中国经济网北京7月25日讯 近日，中国证监会深圳监管局网站涌现的行政监管门径决定书〔2023〕120号-123号涌现，深圳丰泰创沅私募股权投资处理有限公司(简称：丰泰创沅私募)存在3项非法动作，深圳证监局对丰泰创沅私募及关系包袱东说念主出具警示函。

丰泰创沅私募在从事私募基金业务动作中，存在以下非法动作：一是深圳国澳矿业投资合股企业(有限合股)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅出动互联网投资中心(有限合股)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资合股企业(有限合股)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金家具进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金家具投资者的金钱收入证明文献。

上述情形违背了《私募投资基金监督处理暂行看法》(证监会令第105号)第八条第一款、第十七条、第二十六条的关系国法。

张礼义自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东说念主、实行董事、总司理，正经公司方针处理，对公司前2项非法动作负有包袱。

张礼庆自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东说念主、实行董事、总司理，正经公司方针处理，对公司第2项、第3项非法动作负有包袱。

张金萍自2016年6月至2016年8月任公司法定代表东说念主、实行董事、总司理，正经公司方针处理，对公司第2项、第3项非法动作负有包袱。

依据《私募投资基金监督处理暂行看法》第三十三条的国法，深圳证监局决定对丰泰创沅私募、张礼义、张礼庆、张金萍折柳选拔出具警示函的行政监管门径。

关系法例：

《私募投资基金监督处理暂行看法》第八条第一款：千般私募基金召募好意思满，私募基金处理东说念主应当把柄基金业协会的国法，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(一)主要投资场地及把柄主要投资场地注明的基金类别。

(二)基金合同、公司端正大致合股左券。资金召募历程中向投资者提供基金招募阐明书的，应当报送基金招募阐明书。以公司、合股等企业神情建造的私募基金，还应当报送工商登记和贸易牌照正副本复印件。

(三)选拔请托处理时势的，应当报送请托处理左券。请托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管左券。

(四)基金业协会国法的其他信息。

《私募投资基金监督处理暂行看法》第十七条：私募基金处理东说念主自行销售大致请托销售机构销售私募基金，应当自行大致请托第三方机构对私募基金进行风险评级，哥也色蝴蝶谷向风险识别才能和风险承担才能相匹配的投资者推介私募基金。

《私募投资基金监督处理暂行看法》第二十六条：私募基金处理东说念主、私募基金托管东说念主及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决议、交游和投资者顺应性处理等方面的纪录过火他关系贵府，保存期限自基金计帐隔绝之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督处理暂行看法》第三十三条：私募基金处理东说念主、私募基金托管东说念主、私募基金销售机构过火他私募功绩机构过火从业东说念主员违背法律、行政法例及本看法例则，中国证监会过火派出机构不错对其选拔责令改正、监管话语、出具警示函、公开非难等行政监管门径。

以下为原文：

深圳证监局对于对深圳丰泰创沅私募股权投资处理有限公司选拔出具警示函门径的决定

深圳丰泰创沅私募股权投资处理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务动作中，存在以下非法动作：一是深圳国澳矿业投资合股企业(有限合股)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅出动互联网投资中心(有限合股)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资合股企业(有限合股)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金家具进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金家具投资者的金钱收入证明文献。

上述情形违背了《私募投资基金监督处理暂行看法》(证监会令第105号，以下简称《私募处理看法》)第八条第一款、第十七条、第二十六条的关系国法。依据《私募处理看法》第三十三条的国法，我局决定对你公司选拔出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议苦求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时候，上述行政监管门径不罢手实行。

深圳证监局

2023年7月15日 fre

深圳证监局对于对张礼义选拔出具警示函门径的决定

张礼义：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处理有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务动作中，存在以下非法动作：一是深圳国澳矿业投资合股企业(有限合股)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对国澳矿业基金家具进行风险评级。

上述情形违背了《私募投资基金监督处理暂行看法》(证监会令第105号，以下简称《私募处理看法》)第八条第一款、第十七条的关系国法。

你自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东说念主、实行董事、总司理，正经公司方针处理，对公司上述非法动作负有包袱。依据《私募处理看法》第三十三条的国法，我局决定对你选拔出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议苦求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时候，上述行政监管门径不罢手实行。

深圳证监局

2023年7月15日

深圳证监局对于对张礼庆选拔出具警示函门径的决定

张礼庆：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处理有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务动作中，存在以下非法动作：一是未对深圳国鑫创沅出动互联网投资中心(有限合股)(以下简称国鑫互联网)基金家具进行风险评级；二是未留存国鑫互联网基金家具投资者金钱收入证明文献。

上述情形违背了《私募投资基金监督处理暂行看法》(证监会令第105号，以下简称《私募处理看法》)第十七条、第二十六条的关系国法。

你自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东说念主、实行董事、总司理，正经公司方针处理，对公司上述非法动作负有包袱。依据《私募处理看法》第三十三条的国法，我局决定对你选拔出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议苦求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时候，上述行政监管门径不罢手实行。

深圳证监局

2023年7月15日

深圳证监局对于对张金萍选拔出具警示函门径的决定

张金萍：

四色网站

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处理有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务动作中，存在以下非法动作：一是未对深圳创沅丰满投资合股企业(有限合股)(以下简称创沅丰满)基金家具进行风险评级；二是未留存创沅丰满基金家具投资者金钱收入证明文献。

上述情形违背了《私募投资基金监督处理暂行看法》(证监会令第105号，以下简称《私募处理看法》)第十七条、第二十六条的关系国法。

你自2016年6月至2016年8月任公司法定代表东说念主、实行董事、总司理，正经公司方针处理，对公司上述非法动作负有包袱。依据《私募处理看法》第三十三条的国法，我局决定对你选拔出具警示函的行政监管门径。

如对本行政监管门径扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议苦求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时候，上述行政监管门径不罢手实行。

深圳证监局

2023年7月15日