熟女乱伦网 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金   托管协议      长盛中债 0-3 年战略性金融债指数           证券投资基金              托管协议        基金管束东谈主：长盛基金管束有限公司        基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金                                                                                        托管协议                                                              目 录 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金               托管协议 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金托管协议   基金管束东谈主：长盛基金管束有限公司   注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D   办公地址：北京市向阳区舒服路 5 号院 3 号楼中建资产外洋中心 3-5 层   邮政编码：100029   法定代表东谈主：胡甲   成立日历：1999 年 3 月 26 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管束委员会证监基金字【1999】6 号   组织方式：有限包袱公司（中外合伙）   注册成本：东谈主民币贰亿零陆佰万元整   存续时间：抓续筹备   筹备边界：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一起 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：证监基金字[2003]105 号   组织方式：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元   筹备期限：永久存续 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议            一、基金托管协议的依据、主见、原则息争释   （一）依据   本协议依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券法》、                                《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                    （以下简称 《运作办法》）、        《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》                    （以下简称《信息走漏办法》）、                                  《证券投资基金 托管业务管束办法》、          《证券投资基金信息走漏内容与边幅准则第 7 号〈托管协议的内容与格 式〉》、    《长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金基金合同》                                 （以下简称《基金合同》                                           ） 偏执他联系法律、法例制定。   （二）主见   本协议的主见是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、净值 诡计、收益分派、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，坚决本协议。   （四）解释   除非本协议另有约定，本协议统共术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。若有 违抗，应以基金合同为准，并依其条目解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募说明 书的法则。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金             托管协议           二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动诈骗监督权 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资证券选拔轨范的，基金管束东谈主应事 先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本色投资是否稳当基金合 同对于证券选拔轨范的约定进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好兑现投资方向，本基金 还可投资于国内照章刊行上市的国债、战略性金融债、央行单据、债券回购、银行进款、 货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证 监会联系法则）       。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在本质稳当要领后，可 以将其纳入投资边界。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券选拔轨范的，基金管束东谈主应按照基金托 管东谈主要求的边幅提供投资品种，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金本色投资是否 稳当《基金合同》对于证券选拔轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规矩及《基金合同》阻截投资的投资器用。 监督：    （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产成立比例为：    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金每 个交易日日终保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在本质稳当要领后， 不错调治上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金             托管协议 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目法则的比例限制； 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目法则的比例限制； 券阛阓波动、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的成分甚而基金不稳当该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   基金托管东谈主对上述主见的监督义务，仅限于监督由基金管束东谈主管束且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否稳当上述比例限制。《基金法》偏执他联系法律法例或监管部门取消上述限 制的，本质法律法例或监管部门法则的稳当要领并取得基金托管东谈主答允后，基金不受上述限 制。   （3）法律法例允许的基金投资比例调治期限   除上述（2）中 2）            、5）              、6）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主归并、基金范畴 变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管束东谈主之外的成分甚而基金 投资比例不稳当上述法则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国 证监会法则的稀奇情形除外。法律法例或监管部门另有法则的从其法则。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本协议顺利且基金合同顺利之日开头始。   如若法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在本质稳当要领后，则本基金投资不再受 联系限制，但须提前公告。在本质稳当要领后，如本基金加多投资品种，投资限制以法律法 规和中国证监会的法则为准。   基金管束东谈主应在出现可料念念资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日老成向 基金托管东谈主发函说明基金可能的变动范畴和公司搪塞次第，便于基金托管东谈主实施交易监督。   （4）联系法律、法例或部门规矩法则的其他比例限制。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          托管协议 进行监督：    根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金阻截从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管束机构另有法则的除外；    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则阻截的其他行动。    法律法例或监管部门取消或变更上述阻截性法则，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行稳当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准。 行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本色戒指东谈主或者 与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，留意利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱本质。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的答允，并按法律法例给予走漏。要害关联交易应提交基金管束东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   基金管束东谈主和基金托管东谈主预先相互提供关联方清单及关联关系。两边有包袱确保关联交 易名单的真确性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后双 方应实时发送对方，经对方证据后，新的关联交易名单初始顺利。基金托管东谈主仅按基金管束 东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 债券阛阓进行监督。   基金管束东谈主应在基金初次参与银行间债券阛阓之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例及 行业轨范的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主根据基金管束东谈主提供的银行间债券阛阓交易敌手名单 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         托管协议 进行监督。基金管束东谈主不错依期对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。   基金管束东谈主有包袱戒指交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏本，基 金管束东谈主应当负责向联系包袱东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激励的包袱及亏本。 进行监督。   基金管束东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与酌量，严格测算与戒指投资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于进款银行发生信用风险事件而酿成亏本机，基金管束东谈主有权向联系包袱东谈主进行追偿。 如若基金托管东谈主在运作过程中衔命联系法律法例的法则和《基金合同》的约定监督过程，则 对于由于进款银行信用风险引起的亏本，不承担补偿包袱。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息走漏等方面的复核和监督。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。如基金托管东谈主经评估以为不知足监管机构法则和 基金合同约定实施条件的，基金管束东谈主不得启用侧袋机制。   （三）基金托管东谈主应根据联系法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管协议等联系法则时，应实时以书面方式讲演基金管束东谈主限期改造，基金管束东谈主收到 书面讲演后应实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。                             《基金合同》和本托管协议 对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教唆，必须在法则时刻内回应基金托管 东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基 金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管束东谈主应积极合营 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议 提供联统共据而已和轨制等。 投资指示违背法律、行政法例和其他联系法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通 知基金管束东谈主，并讲解中国证监会。基金管束东谈主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额 抓有东谈主酿成的亏本，由基金管束东谈主承担。 金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管 理东谈主，并讲解中国证监会。基金管束东谈主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主造 成的亏本，由基金管束东谈主承担。 管束东谈主限期改造。基金管束东谈主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主酿成的损 失，由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主无刚直根由，断绝、遮掩基金托管东谈主根据本协议法则诈骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。基金管束东谈主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额 抓有东谈主酿成的亏本，由基金管束东谈主承担。             三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全看守基金财产、是否区分开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需 其他账户、是否复核基金管束东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值、是否根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、进行联系信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无 故未本质或无故蔓延本质基金管束东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管协议偏执他联系法则时，基金管束东谈主应实时以书面方式讲演基金托管 东谈主限期改造，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面方式向基金管束东谈主发出回函。在限 期内，基金管束东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金 管束东谈主讲演的违法事项未能在限期内改造的，基金管束东谈主应讲解中国证监会。基金管束东谈主发 现基金托管东谈主有要害违法行动，应立即讲解中国证监会和银行业监督管束机构，同期讲演基 金托管东谈主限期改造。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          托管协议   （三）基金托管东谈主应积极合营基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系而已以 供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在法则时刻内回应基金管束东谈主并改正。   （四）基金托管东谈主无刚直根由，断绝、遮掩基金管束东谈主根据本协议法则诈骗监督权，或 遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提议告诫仍 不改正的，基金管束东谈主应讲解中国证监会。                     四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 用、刑事包袱、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费及依据本协议扣划的托管费 等用度除外）。基金托管东谈主分歧处于本人本色戒指之外的账户及财产承担包袱。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与孤独。 关当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时讲演基金管束东谈主遴选次第进行催收。由此给基金酿成亏本的，基金管束东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对基金管束东谈主的追偿行动应给予必要的协助与 合营，但对基金财产的亏本不承担包袱。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券交易资金账户内的资金、 证券类基金资产等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的 诓骗、轻薄、罪过或歇业等原因给基金资产酿成的亏本等不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理协议的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在具有托 管经历的生意银行开设的“基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期 满或基金罢手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数稳当《基 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议 金法》、    《运作办法》等联系法则后，由基金管束东谈主礼聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》法则 的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一 致。基金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面方式证据资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金管束东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管束东谈主按法则办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管束 规的灵验指示办理资金收付。基金管束东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的联系要求，提供开 户所需的而已并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东谈主 刻制、看守和使用。 的资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。资产托管专户不得用于存 取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本 基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务 除外的行动。                                《现款管束暂行条例》                                         、 《东谈主民币利率管束法则》、            《利率管束暂行法则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管束机构 的其他联系法则。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管束 公司/深圳分公司开立特意的证券账户。 管束东谈主不得出借和未经对方答允私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 证券账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管束东谈主负责。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         托管协议 分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责 任公司的一级法东谈主计帐责任，基金管束东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等 的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的法则和基金托管东谈主为本质结算参与东谈主的义务 所制定的业务法则本质。   （五）银行间阛阓债券托管账户和资金结算账户的开立和管束及阛阓准入备案   《基金合同》顺利后，在稳当监管机构要求的情况下，基金管束东谈主负责以基金的口头申 请并取得参加寰宇银行间同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头区分在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金管束东谈主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管束 经基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按联系法则 使用并管束。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管束 行进款业务坚决书面协议。 协议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 印鉴及基金管束东谈主公章。 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等细目。 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证券 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          托管协议 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色灵验戒指下的什物证 券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主除外机构本色灵验戒指或看守的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承 担看守包袱。   （九）与基金财产联系的要害合同的看守   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件区分应由基金托管东谈主、基金 管束东谈主看守。除本协议另有法则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金联系的要害合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原 件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门，看守期 限不低于法律法例法则的最低年限。基金管束东谈主未将联系合同投递基金托管东谈主的，基金托管 东谈主对子系合同不承担看守包袱。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管束东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。                 五、指示的发送、证据和本质   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东谈主本质基金管束东谈主正当合规且稳当本协议联系约定的指示、办理基金名下的资金交游等有 关事项。   基金管束东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   基金管束东谈主在启用电子指示前，应与基金托管东谈主另行签署托管电子指示直连协议或网上 托管办事协议。基金管束东谈主在发送纸质指示前，应根据两边约定的方式提供传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示证据东谈主员偏执计议方式。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面讲演（以下简 称“授权讲演”       ）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并法则基金 管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员身份的方法。基金管束东谈主的划 款指示授权讲演书由基金管束东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权代 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         托管协议 理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金管束东谈主应保证其提供的划款指示授权书中 被授权东谈主个东谈主信息已赢得被授权东谈主的答允。基金托管东谈主在收到授权讲演当日回函或来电向基 金管束东谈主证据。划款指示授权书不管基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日，发 送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面证据的方式向基金托管东谈主发出加盖基金管束 东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更讲演，同期电话讲演基金托管 东谈主。变更讲演应载明顺利时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更讲演 当日通过电话向基金管束东谈主证据。授权变更于变更讲演载明的顺利时刻起顺利。若变更讲演 载明的顺利时刻早于基金托管东谈主收到变更讲演时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更讲演 时顺利。基金管束东谈主在尔后三日内应将划款指示授权书变更讲演的原来送交基金托管东谈主，划 款指示授权书原件未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主有权断绝本质该授权书对应的划款 指示，基金托管东谈主不承担由此酿成的亏本。基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义 务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主显露，但法律法例或有权 机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以偏执它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金管束东谈主发送指示，基金托管东谈主根据联系登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据和本质的时刻和要领 的方式或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面证据过的方式向基金托管东谈主发送。基金管束东谈主有 义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证据，因基金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指 令证据，甚而资金未能实时到账所酿成的亏本，基金托管东谈主不承担任何包袱。基金托管东谈主依 照“授权讲演”法则的方法证据指示灵验后，方可本质指示。对于被授权东谈主发出的指示，基 金管束东谈主不得否定其效用。基金管束东谈主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的 法则，在其正当的筹备权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划 款指示。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出本质指示所必需的时刻。一般划款 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金            托管协议 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示圆寂时刻）前提交基金托 管东谈主，如基金管束东谈主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时刻 9 点至 申购当日下达指示，基金管束东谈主应为基金托管东谈主留出本质指示所必需的时刻，指示最迟不得 晚于上昼 11：00 点（指示圆寂时刻）提交基金托管东谈主。 间的，基金托管东谈主应奋勉在指定时刻内完成资金划拨，但不承担因时刻不足导致本质失败的 包袱。 实时到账所酿成的亏本由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应在交易结果后将同行阛阓债券交易 成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话讲演基金托管东谈主。 被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题或有疑问应实时讲演基金管 理东谈主，并有权立行将指示退还给基金管束东谈主，要求其重新下达灵验指示。 金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予本质，并 立即讲演基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不本质该指示而酿成亏本的任何包袱。   （四）基金管束东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领 令及交割信息诞妄，指示中攻击信息朦拢不清或不全，指示违背法律法例和《基金合同》及 本协议约定等。 时以书面方式讲演基金管束东谈主改正，基金管束东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面方式对基 金托管东谈主发出回函证据。如需驱除指示，基金管束东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示本质的处理方法   除本协议另有约定外，基金托管东谈主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金管束东谈主 发送的稳当本协议约定的、按照往常交易要领依然顺利的指示本质，给基金份额抓有东谈主酿成 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         托管协议 亏本的，应负责补偿相应的平直亏本。   （六）更换被授权东谈主的要领   基金管束东谈主更换被授权东谈主、更正或鉴别对被授权东谈主的授权边界的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面证据的方式向基金托管东谈主发出加盖基 金管束东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更讲演，同期电话讲演基 金托管东谈主。变更讲演应载明顺利时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更讲演当日将通过电话向基金管束东谈主证据。授权变更于变更讲演载明的顺利时刻起顺利。若 变更讲演载明的顺利时刻早于基金托管东谈主收到变更讲演时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更讲演时顺利。被授权东谈主变更讲演顺利前，基金托管东谈主仍应按原约定本质指示，基金管束 东谈主不得否定其效用。基金管束东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更讲演的原来送交基金托管东谈主。 如若基金管束东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本协议约定实时讲演基金托管东谈主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额抓有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何方式的包袱。 基金托管东谈主更换接受基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式讲演 基金管束东谈主。   （七）其它事项   基金管束东谈主承担下达违法、违法或违背《基金合同》和本协议约定的指示所导致的包袱。 基金托管东谈主对本质基金管束东谈主的按照往常交易要领依然顺利的指示对基金财产酿成的亏本 不承担补偿包袱。                   六、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券筹备机构的轨范和要领 定代理本基金证券买卖的证券筹备机构，并承担相应包袱。基金管束东谈主和被选拔的证券筹备 机构坚决交易单元租用协议，由基金管束东谈主讲演基金托管东谈主，并在法定信息走漏公告中走漏 联系内容。 更情况实时以书面方式讲演基金托管东谈主，并将被选中证券筹备机构提供的《交易单元租用协 议》实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求汲取结算数据。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          托管协议 负责办理。 银行证券资金结算协议。 户书方式提供的书面讲演。   基金管束东谈主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交讲演单按联系法则提交基金 托管东谈主，基金管束东谈主应为基金托管东谈主留出本质指示所必需的时刻。   基金管束东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端戒指。   基金管束东谈主与进款行坚决的进款协议条目边幅应在依期进款起息日的前一个责任日发 送给基金托管东谈主，基金管束东谈主应将依期进款的划款指示及进款协议盖章版（传真件或扫描件） 按法律法例、基金合同及托管协议的法则提交基金托管东谈主，指示发出后，基金管束东谈主应实时 以电话方式向基金托管东谈主证据。对于基金管束东谈主依约定要领发出的指示，基金管束东谈主不得否 认其效用。   基金管束东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主本质投资指示留出本质指示所必需的时 间。因基金管束东谈主原因导致投资指示传输不足时、未能留出饱胀的划款时刻，导致资金未能 实时到账所酿成的亏本由基金管束东谈主承担。   进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递进款证实书的，基金管束东谈主应敦促 进款银行将进款证实扫描件发送至基金托管东谈主。进款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主 负责看守进款证实书原件。基金托管东谈主仅对进款证实书进行方式审核，方式审核内容为账户 称呼、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主分歧进款证实书真确性承担审核职责。   基金管束东谈主与进款银行坚决的进款协议，应包括：   （1）进款银行动托管资产办理依期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的维持和高效的结算办事；   （2）进款银行动托管资产所投资的依期进款的进款讲解文献提供上门办事，即：依期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东谈主将“进款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至基金托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而酿成的一 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议 切亏本由进款银行承担。   （3）依期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东谈主前去基金托管 东谈主处提真金不怕火“证实书”。          “证实书”移交给进款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而 酿成的一切亏本由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个责任日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈把持理联系事务的 书面授权书。授权代理东谈主提供上门办事时，应出示灵验身份证或责任证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、 大额支付号。进款银行应证据，依期进款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户 或经基金托管东谈主证据的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面 答允。   （5）进款银行应为依期进款业务提供依期对账办事。初次对账应不晚于进款资金存入 后的一个当然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应合营基金托管东谈主 对“证实书”的书面征询。   （6）在进款存续期内，             “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应合营办理变更手 续。   （7）进款不得被质押，相应进款讲解文献不得用于背书和转让。   （三）可用资金余额的证据   基金托管东谈主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金管束东谈主。   （四）交易纪录、资金、证券账主见查对   基金管束东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保 证本日统共本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录一致。   资金账目包括基金的银行进款等管帐而已。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实核 对，基金管束东谈主复核基金托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日核 对，作念到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          托管协议 金额。基金管束东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结 束后查对一次，银行间阛阓证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、调遣业务处理的基本法则 《基金合同》顺利后不跨越 3 个月的时刻开头始办理赎回，具体办理时刻以公告为准。基 金份额申购、赎回的证据、计帐由基金管束东谈主或其托福的注册登记机构负责。 申购、赎回和调遣洞开式基金的联统共据，并对上述数据的真确、准确、完满性负责。基 金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及转 出款项。基金管束东谈主应保证本基金（或本基金管束东谈主托福）的注册登记机构每个责任日 数据，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商处分处理方式。由此引起基金或 本协议一方亏本的，由系统无法往常传送数据的一方承担补偿包袱，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自过错进度承担相应包袱。基金管束东谈主向基金托管东谈主 发送的数据，两边各自按联系法则保存。 一致。   为知足申购、赎回等资金汇划的需要，基金管束东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金 计帐的基金注册登记计帐专用账户。 日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通 知基金管束东谈主遴选次第进行催收，由此给基金酿成亏本的，基金管束东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主不承担任何包袱。   基金托管东谈主在根据基金管束东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有饱胀的资 金，基金托管东谈主应按《基金合同》和本协议的法则支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东谈主有饱胀合理的时刻进行划款，而基金托管东谈主未实时本质正当合规的指示 的，包袱由基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得饱胀 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金               托管协议 的资金，导致基金托管东谈主不可按时支付，如是基金管束东谈主的原因酿成，包袱由基金管束东谈主 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务；如是除基金管束东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因酿成 的，包袱由第三方承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额抓有东谈主酿成亏本的， 基金托管东谈主负有合营基金管束东谈主向第三方追偿的义务。      除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本协议联系法则本质。若本协议莫得法则的按两边协商一致内容执 行。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应遴选统共必要次第确保申购和赎回等资金在本协议联系规 定的时刻内划到指定账户。但由于基金管束东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力 原因导致资金不可按时到账的，基金管束东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的包袱。如因此 给基金酿成亏本的，基金管束东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。   基金管束东谈主应严格按照联系法律法例以及《基金合同》的法则，对暂停赎回的情形进 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的方式讲演基金托管东谈主。基金管束 东谈主应严格按照联系法律法例以及《基金合同》的法则，对浩荡赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分展期赎回确当日实时以两边认同的方式讲演基金托管东谈主。   （六）申购赎回资金结算 回基金的证据数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金 管帐处理。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算衔命“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主应在款项交收日 15:00 之前 从基金计帐账户划往基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即讲演基金管束东谈主，并将 联系书面凭证传真给基金管束东谈主进行账务管束；   当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付 额在款项交收日划往基金计帐账户。如基金银行账户有饱胀的资金，基金托管东谈主应按时拨 付，基金托管东谈主在资金划出后立即讲演基金管束东谈主，并将联系书面凭证交给基金管束东谈主进 行账务管束；因基金银行账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金             托管协议 东谈主应实时讲演基金管束东谈主，如系基金管束东谈主的原因酿成，包袱由基金管束东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。   （七）基金调遣   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照联系法律法例、                      《基金合同》                           、以及本协议的法则办理基 金调遣。   (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理要领   基金托管东谈主在本质监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖样式，应 立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责处分，如因基金管束东谈主过错给基金及基金托管东谈主造 成的亏本由基金管束东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。                七、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核的时刻和要领 每个责任日闭市后， 该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计， 均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管束 东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有法则的，从其法则。 基金的基金管帐包袱方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东谈主对基金净值的诡计结 果对外给予公布。每个责任日，基金管束东谈主搪塞基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律法例 或基金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、                              《证券投资基金管帐核算 业务指示》偏执他法律、法例的法则。基金管束东谈主每个责任日交易结果后诡计当日的种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值诡计成果复核后以两边认同的方式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按约定对外公 布。   法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新法则估值。   （二）基金资产估值   估值原则应稳当《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指示》偏执他法律法例的规 定的约定。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金            托管协议   当联系法律法例或《基金合同》法则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （四）估值诞妄处理 份额净值诞妄；基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即给予改造，通报基金托 管东谈主，并遴选合理的次第留意亏本进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成亏本的，按照基金合同和本 协议约定的估值诞妄处理原则和要领进行处理。 有东谈主酿成亏本需要进行补偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的 包袱，经证据后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金管束东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分操办后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议本质，由此给基金份 额抓有东谈主和基金财产酿成的平直亏本，由基金管束东谈主负责赔付。   （2）如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计成果，诚然屡次重新诡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的诡计结 果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的平直亏本，由基金管束东谈主负责赔付。   （3）由于基金管束东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，导致基 金份额净值诡计诞妄而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏本，由基金管束东谈主负责赔付。 据诞妄原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、稳当、合理的次第进行检查，但 未能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值诞妄， 基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措 施拔除或削弱由此酿成的影响。 理东谈主诡计成果为准。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立 法和管帐处理原则，区分独当场竖立、登录和看守本基金的全套账册，对子系各方各自的账 册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金管束东谈主的处理方法为准。 并改造，保证联系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金依期讲解的编制和复核 每月晦了后 5 个责任日内完成。 个责任日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 基金管束东谈主在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度讲解编制并公告；在管帐年度半年终 了后两个月内完成中期讲解编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度讲解编制并公 告。 章并以加密传真方式，或基金管束东谈主与基金托管东谈主约定的其他方式，将联系讲解提供基金托 管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核成果实时以书面或基金管束东谈主与 基金托管东谈主约定的其他方式讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个责任日内完成季度讲解，在 季度讲解完成当日，将联系讲解提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金            托管协议 行复核，并将复核成果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主在 30 日内完成中期讲解，在半年 中期讲解完成当日，将联系讲解提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核成果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主在 45 日内完成年度讲解，在年度讲解 完成当日，将联系讲解提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 成果书面讲演基金管束东谈主。 东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基 金托管东谈主在基金管束东谈主提供的讲解上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如若基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报中国证监会备案。 证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对子系文献审核时教唆。                     八、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则    基金收益分派是指将该基金可供分派利润按收益分派决策确定的分派金额和比例根据 抓有该基金份额的数目按比例向该基金份额抓有东谈主进行分派。    收益分派应该稳当《基金合同》对于收益分派原则的法则。   （二）基金收益分派决策的制定和实施要领    基金收益分派决策由基金管束东谈主根据《基金合同》的联系法则制定。    基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通事后基金管束东谈主 应当依据《信息走漏办法》的联系法则在法则绪论公告；如若基金管束东谈主与基金托管东谈主不可 于收益分派日之前就收益分派决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派决策及联系情况 的说明提交中国证监会备案并书面讲演基金管束东谈主，在上述文献提交罢了之日起基金管束东谈主 有权益对外公告其拟订的收益分派决策，且基金托管东谈主有义务协助基金管束东谈主实施该收益分 配决策，但有凭证讲解该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。                      九、信息走漏 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         托管协议   （一）守密义务   除按照《基金法》          、《信息走漏办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的有 关法则进行走漏除外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应坚守守密的义务。基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规 定之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 的高唱、决定所作念出的信息走漏或公开；   （二）信息走漏的内容 信息走漏职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其本质 按照法定方式和时限走漏的义务。                        《基金合同》、基金托管协议、基金居品 而已摘录、基金份额发售公告、              《基金合同》顺利公告、基金依期讲解（包括基金年度讲解、 基金中期讲解和基金季度讲解）、临时讲解、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐讲解、实施侧袋机制时间的信息走漏等其他必要的 公告文献，由基金管束东谈主拟定并负责公布。 信息、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲解和更新的招募说明书、基金产 品而已摘录、基金计帐讲解等公开走漏的联系基金信息按联系法则需经基金托管东谈主复核的， 须由基金托管东谈主进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证据。联系信息经基金托 管东谈主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息走漏内容，应实时讲演基金托 管东谈主。年度讲解中的财务管帐讲解部分，应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》法则的会 计师事务所审计后，方可走漏。 监会法则条件的报刊及《信息走漏办法》法则的互联网网站等绪论走漏。根据法律法例应由 基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过法则报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开披 露。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议   （三）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏要领   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，敦朴 信用，严守巧妙。基金管束东谈主负责办理当由基金管束东谈主负责的与基金联系的信息走漏事宜， 对于本条第（二）款法则的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前讲演基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到讲演后的法则时刻内给予书面回应。   按联系法则须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金管束东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金管束东谈主公告。   发生《基金合同》中法则需要走漏的事项时，按《基金合同》法则公告。   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例法则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错赢得上述文献的复 制件或复印件。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金联系信息：   （1）基金投资波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例法则、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。                      十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （一）基金管束东谈主的管束费   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金               托管协议 从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划 后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东谈主协商处分。   （三）C类基金份额的销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。 本基金销售办事费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主办事，基金管束东谈主将在基金 年度讲解中对该项用度的列支情况作专项说明。销售办事费计提的诡计公式如下：   H=E×0.10%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售办事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个责任日内从基金财产中划出，经登记机构区分支付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东谈主协商处分。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的法则。                十一、基金份额抓有东谈主名册的看守   基金管束东谈主妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》顺利日、                                  《基金合同》 鉴别日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主 名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金               托管协议   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看守，基 金管束东谈主应按照现在联系法则看守基金份额抓有东谈主名册。看守方式不错领受电子或文档的形 式。看守期限不低于法律法例法则的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期讲解和年报前，基金管束东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额抓有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错领受电子或文档的方式况兼保证其的真 实、准确、完满。基金托管东谈主应妥善看守，不得将抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途。                十二、基金联系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易纪录、公告、攻击合同等联系而已，承担守密义务并按法则的期限看守。基金管束 东谈主应保存基金财产管束业务行动的纪录、账册、报表和其他联系而已，基金托管东谈主应保存基 金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系而已。看守期限不低于法律法例法则的最低 年限。   （二）合同档案的建立 规及本协议的法则将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主汲取相 应文献。              十三、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责鉴别：   (1) 被照章取消基金管束经历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章驱除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例、中国证监会法则的和《基金合同》法则的其它情形。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金            托管协议   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管束东谈主职责鉴别后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议顺利后 2 日内在法则绪论公告；   （6）打法：基金管束东谈主职责鉴别的，基金管束东谈主应妥善看守基金管束业务而已，实时 向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈把持理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东谈主或新任 基金管束东谈主应实时汲取。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总 值和基金份额净值；   （7）审计：基金管束东谈主职责鉴别的，应当按照法律法例法则礼聘稳当《证券法》法则 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，如若原任或新任基金管束东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东谈主联系的称呼字样。 原任基金管束东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎次第确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有东谈主的 利益酿成亏本，并有义务协助新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主尽快收复基金财产的投资运 作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责鉴别：   (1) 被照章取消基金托管东谈主经历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章驱除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》法则的其它情形。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金            托管协议   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责鉴别后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议顺利后 2 日内在法则绪论公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责鉴别的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务而已，及 时向新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈把持理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金 托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时汲取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束 东谈主查对基金资产总值和基金份额净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责鉴别的，应当按照法律法例法则礼聘稳当《证券法》法则 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金管束东谈主需遴选审慎次第确保基金财产的安全，分歧基金份 额抓有东谈主的利益酿成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快打法基金资 产。   （三） 基金管束东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领      同期更换基金管束东谈主和基金托管东谈主，区分按照上述基金管束东谈主和基金托管东谈主更换要领 进行。                      十四、阻截行动      托管协议当事东谈主阻截从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主不服允地对待其管束或托管的不同基金财产。 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金            托管协议      （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担亏本。      （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹备过程中任何尚未按法律法例法则 的方式公开走漏的信息。      （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的稳当本协议约定的灵验指示拖延或断绝本质。      （八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管束东谈主员相互兼 职。      （九）基金托管东谈主暗地动用或刑事包袱基金资产，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的法则进行刑事包袱的除外。      （十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：      （十一）法律法例和基金合同阻截的其他行动，以及依照法律法例联系法则，由中国证 监会法则阻截基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。法律、行政法例或监管部门取消或 变更上述阻截性法则，如适用于本基金，基金管束东谈主有权在本质稳当要领后按照法律法例或 监管部门调治或修改后的法则本质，并应向投资者本质信息走漏义务。          十五、基金托管协议的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更与鉴别      本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲破，并需经基金管束东谈主、基金托管东谈主加 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）证据。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管协议鉴别：      （1）《基金合同》鉴别；      （2）基金托管东谈主落幕、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东谈主汲取基金资产；      （3）基金管束东谈主落幕、照章被驱除、歇业或有其他基金管束东谈主汲取基金管束 权；      （4）发生法律法例或《基金合同》法则的鉴别事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管协议的法则不竭本质保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》鉴别情形出刻下，由基金财产计帐小组长入汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲解出具法 律见识书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金              托管协议 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项法则璧还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲解经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在法则网站上，并将计帐讲解提 示性公告登载在法则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的法则。                      十六、背约包袱   （一）如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主的过错，不本质本协议或者违背本协议约定的， 有过错的一方应当承担背约包袱，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就平直亏本进行补偿。如 果由于两边的过错，不本质本协议或者违背本协议约定的，应根据本色情况，由两边区分承 担各自应负的背约包袱，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当区分对各自的行 为照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连 带补偿包袱。对亏本的补偿，仅限于平直亏本。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 为而酿成的亏本等； 使或不诈骗其投资权而酿成的亏本等； 注册与过户登记东谈主非往常的暂停或鉴别业务、证券交易所非往常暂停或罢手交易等、证券交 易所及登记结算公司发送的数据诞妄偏执它基金管束东谈主及基金托管东谈主不可戒指的成分导致 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金           托管协议 业务出现差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、稳当、合理的次第进行检查， 然则未能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿 包袱。然则基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的次第拔除由此酿成的影响。   （二）在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提 下，托管协议简略不竭本质的应当不竭本质。非背约方当事东谈主在任责边界内有义务实时遴选 必要的次第，留意亏本的扩大。莫得遴选稳当次第甚而亏本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背约方因留意亏本扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   （三）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金管束东谈主和 基金托管东谈主诚然依然遴选必要、稳当、合理的次第进行检查，然则未能发现诞妄的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏本，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然则基金管束东谈主和基金 托管东谈主应积极遴选必要的次第拔除或削弱由此酿成的影响。                十七、适用法律及争议处分方式   （一）本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之主见，在此不包括中国香港、澳门 格外行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主答允，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，除经友好协商 不错处分的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的处所在上海，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有法则， 仲裁用度和讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，不竭针织、烦闷、尽 责地本质《基金合同》和本托管协议法则的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。                十八、基金托管协议的效用和文本   （一）本协议经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东谈主或授权代表署名或盖章后成立。本协议以中国证监会注册的文本为老成文本。基金管束东谈主 应确保报送证监会注册/备案的文本与两边签署的文本一致。   （二）本协议自本协议成立且《基金合同》顺利之日起顺利，灵验期自其顺利之日起至 该基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。如发生第十五协议定的其他情形的， 则自相应情形发生时鉴别。本协议约定与《基金合同》不一致的，以本协议为准。   （三）本协议自顺利之日起对各当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本协议原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管束东谈主、基金托管 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          托管协议 东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。                      十九、其他事项   （一）两边在此证据，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 方式利益之态度，并承诺将本着清廉平允原则幸免此类情形，不向对方的职工暗地提供任何 方式的回扣、礼金、有价证券、老成物品、各式奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高消耗娱 乐等不当利益。   （二）反洗钱义务   本协议项下业务存续期内，本协议两边应依据法律法例本质相应反洗钱义务，并主动配 合对方根据监管部门联系反洗钱要求开展客户身份识别责任，为反洗钱之主见提供真确、准 确、完满的而已，降服各方反洗钱与反恐怖融资联系管束法则。基金托管东谈主具备合理根由怀 疑基金管束东谈主在本协议项下的业务涉嫌参与联合国安答理、反洗钱金融行动格外责任组、中 国、好意思国、欧盟、英国、新加坡等外洋组织或国度认定的洗钱、恐怖融资或（大范畴杀伤性 兵器）融资行动、或逃税等违法违法行动的，基金托管东谈主有权按照中国东谈主民银行反洗钱监管 法则等法则及里面管束法则等遴选必要的管控次第。   （三）讲演 定的地址，如若联系信息发生变动，变动的一方应当在变动发生之日起五（5）日书面讲演 其他各方。 于递交时视为投递；以传真方式发出，于发件东谈主传真机败露传真业已发出时视为投递；以邮 递方式发出，于收件东谈主签收时视为投递；以电子邮件方式发出，收件方办事器汲取视为投递。 将该变更通过本协议约定的邮箱或各方认同的方式讲演另一方；如若该变更讲演未能投递， 递交给上述收件东谈主或地址的讲演或连合应视为被往常发送和汲取。 邮寄或电子投递地址。对本协议项下所发生的任何诉讼（包括一审、二审和再审等任何诉讼 要领和本质要领）过程中对其发出的函件、传票、讲演等法律文牍，惟有以邮寄或以传真、 电子邮件等电子投递方式发送至本协议首页列明的邮寄或电子投递地址即视为投递，具体送 达日历适用《民事诉讼法》中对于投递日历的法则。上述邮寄或电子投递地址的变更非经提 长盛中债 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         托管协议 前讲演另一方，不发生法律效用，本协议中证据的投递地址仍然视为灵验的投递地址。   （四）本协议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及联系法律、法例和法则协商办理。 （本页以下无正文）