中信保诚稳瑞债券型证券投资基金       托管公约  基金经管东说念主：中信保诚基金经管有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 第一条 基金托管公约当事东说念主-------------------------------- 3 第二条 基金托管公约的依据、方针和原则 -------------------- 3 第三条 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 ------------ 4 第四条 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ----------------- 11 第五条 基金财产撑合手 ------------------------------------ 11 第六条 指示的发送、证据和奉行--------------------------- 14 第七条 来回及计帐交收安排------------------------------- 16 第八条 基金钞票净值筹画和司帐核算 ----------------------- 18 第九条 基金收益分派 ------------------------------------ 21 第十条 信息暴露 ---------------------------------------- 22 第十一条 基金用度 -------------------------------------- 24 第十二条 基金份额合手有东说念主名册的撑合手 ----------------------- 25 第十三条 基金相关文献和档案的保存 ----------------------- 26 第十四条 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------- 26 第十五条 辞谢步履 -------------------------------------- 28 第十六条 基金托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐 ------- 29 第十七条 误期拖累 -------------------------------------- 31 第十八条 争议搞定花样 ---------------------------------- 32 第十九条 基金托管公约的效劳----------------------------- 32 第二十条 基金托管公约的签订----------------------------- 33 第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 33 基金经管东说念主：中信保诚基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田交易考试区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行 大楼 9 层 邮政编码：200120 电话：021-68649788 传真：021-50120888 法定代表东说念主：涂一锴 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100020 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   续的有限拖累公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的   履历和才智；   银行，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   金的基金经管东说念主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚稳瑞债券型   证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的权益、义务及拖累，确保基金财产的安全，   保护基金份额合手有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合同法》等   法律法例以及关联章程，两边本着对等自觉、安分守信的原则特签订   本公约。   释义：   除非另有约定，《中信保诚稳瑞债券型证券投资基金基金合同》(以下   简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有沟通的含   义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条目施展。 第一条 基金托管公约当事东说念主 称号：中信保诚基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田交易考试区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层 法定代表东说念主: 涂一锴 成立时辰：2005 年 9 月 30 日 批准竖立机关：中国证监会 批准竖立文号：中国证监会证监基金字2005142 号 组织样式：有限拖累公司 注册成本：东说念主民币贰亿元 筹算范围：基金召募、基金销售、钞票经管、境外证券投资经管和中 国证监会许可的其他业务（波及行政许可的凭许可证筹算） 存续时期：合手续筹算 称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时辰：1987 年 4 月 20 日 批准竖立文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织样式：股份有限公司 注册成本：489.35 亿元东说念主民币 存续时期：合手续筹算 筹算范围：接管公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里 结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付 款项；提供撑合手箱就业；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管 机构批准的其他业务。 第二条 基金托管公约的依据、方针和原则 缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售经管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管 理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资 基金流动性风险经管章程》、《证券投资基金信息暴露内容与样式准则 第 7 号〈托管公约的内容与样式〉》、                   《中信保诚稳瑞债券型证券投资基 金基金合同》偏激他相关章程。 缔结本公约的方针是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的 撑合手、投资运作、净值筹画、收益分派、信息暴露及相互监督等相关 事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手 有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份 额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 第三条 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具： 本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国 债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、钞票支合手证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部 分、债券回购、银行进款、同行存单等法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融器具（但须相宜中国证监会的关联规 定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可调治债券（可 分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在 履行稳健要领后，不错将其纳入投资范围。 基金投融资比例进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； （2）本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不栽种基金钞票净值的 （4）本基金经管东说念主经管的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不栽种 该证券的 10%； （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得 栽种基金钞票净值的 10%； （6）本基金合手有的沿途钞票支合手证券，其市值不得栽种基金钞票净值 的 20%； （7）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得 栽种该钞票支合手证券鸿沟的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于兼并原始权益东说念主的各类钞票 支合手证券，不得栽种其各类钞票支合手证券臆想鸿沟的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时期，若是其信用等第下落、不再相宜投 资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； （10）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得 栽种基金钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期； （11）基金钞票总值不得栽种基金钞票净值的 140%； （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得栽种本基金 钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分 以致基金不相宜前款所章程比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流 动性受限钞票的投资； （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为 来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合 同约定的投资范围保合手一致； （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资 适度。 因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外 的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，除以上第（2）   、 （9）、    （12）、        （13）条除外，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调 整，但法律法例或中国证监会章程的出奇情形除外。 基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例相宜基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投 资战术应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 检查自基金合同奏效之日起运转。 法律法例或监管部门取消上述适度或诊治上述适度的，如适用于本基 金，基金经管东说念主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受关联适度或 按诊治后的章程奉行，但须提前公告，不需要经基金份额合手有东说念主大会 审议。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合适度等约定仅 适用于主袋账户。 基金投资辞谢步履进行监督： 根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列步履： （1）承销证券； （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽拖累的投资； （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行为； （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、 本质按捺东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投 资指标和投资战术，罢职基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。 关联来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。 要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关联适度或以变更后的章程为准。 金关联投资适度进行监督： 根据法律法例相关基金从事的关联来回的章程，基金经管东说念主和基金托 管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提 供名单的确凿性、完竣性、全面性。基金经管东说念主或基金托管东说念主在名单 变更后应实时发送对方，收到方于 2 个使命日内进行回函证据已着名 单的变更。名单变更时辰以收到方回函证据的时辰为准。若是基金托 管东说念主在运作中严格罢职了监督经由，基金经管东说念主仍违章进行来回，并 形成基金钞票死亡的，由基金经管东说念主承担拖累，基金托管东说念主不承担任 何损构怨拖累。 关联来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的来回时，基金托管东说念主应及 时提醒并协助基金经管东说念主采纳必要措施费力该来回的发生，若基金托 管东说念主采纳必要措施后仍无法费力该来回发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会申诉，由此形成的损构怨拖累由基金经管东说念主承担。对于来回 所场内已成交的违章来回，基金托管东说念主应按关联法律法例和来回所规 则的章程进行结算，同期向中国证监会申诉，基金托管东说念主不承担由此 形成的损构怨拖累。 经管东说念主参与银行间债券阛阓进行监督： （1）基金托管东说念主依据相关法律法例的章程和基金合同的约定对于基金 经管东说念主参与银行间债券阛阓来回时面对的来回敌手资信风险进行监 督。 基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及 行业尺度的银行间债券阛阓来回敌手的名单，并按照审慎的风险按捺 原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算花样。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个使命日内回函证据收到该名单。基金经管东说念主应如期 或不如期对银行间债券阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新，名 单中加多或减少银行间债券阛阓来回敌手时须实时示知基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个使命日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金 经管东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据诊治的名单运转奏效，新 名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应 按照两边原定公约进行结算。 若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓来回 敌手进行来回，应实时提醒基金经管东说念主拔除来回，经提醒后基金经管 东说念主仍奉行来回并形成基金钞票死亡的，基金托管东说念主不承担拖累。 （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间债券阛阓来回的来回花样 的按捺。  基金经管东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回 敌手名单中约定的该来回敌手所适用的来回结算花样进行来回。若是 基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的有意于信用风险按捺 的来回花样进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与来回对 手从头笃定来回花样，经提醒后仍未改正并形成基金钞票死亡的，基 金托管东说念主不承担拖累。 （3）基金经管东说念主有拖累按捺来回敌手的资信风险，按银行间债券阛阓 的来回规定进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事 先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨拖累。 （1）基金投资领路受限证券，应驯服《对于基金投资非公开导行股票 等领路受限证券相关问题的示知》等相关法律法例章程。领路受限证 券指由《上市公司证券刊行经管办法》方法的非公开导行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来回中的质押券等领路受限证券。 （2）基金经管东说念主应在基金初次投资领路受限证券前，向基金托管东说念主提 供经基金经管东说念主董事会批准的相关基金投资领路受限证券的投资决策 经由、风险按捺轨制。基金投资非公开导行股票，基金经管东说念主还应提 供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括但 不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。 基金经管东说念主应至少于初次奉行投资指示之前 2 个使命日将上述云尔书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时辰进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述云尔后 2 个使命日内，以书面或其他两边招供的方 式证据收到上述云尔。 （3）基金投资领路受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供相宜 法律法例要求的相关必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、完竣，并应至少于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托 管东说念主。 （4）基金托管东说念主打发基金经管东说念主是否驯服法律法例、投资决策经由、 风险按捺轨制情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主以为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资领路受限证券前就该风险的摒除或驻守措施进行补充书面 说明，不然，基金托管东说念主有权断绝奉行相关指示。因断绝奉行该指示 形成基金财产死亡的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权申诉中国 证监会。 如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求搞定。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。如 果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东说念主开心担相应拖累。 （1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单据前，基金经管东说念主须根据法 律、法例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风险控 制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。 （2）如翌日相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期票 据另有章程的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在关联基金投资中期单据时的法 律法例驯服情况，相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善 情况，相关额度、比例适度的奉行情况。基金托管东说念主发现基金经管东说念主 的上述事项违抗法律法例和基金合同以及本公约的章程，应实时以书 面样式示知基金经管东说念主修订。基金经管东说念主应积极合作和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金经管东说念主应按关联托管公约要求向基金托管东说念主及 时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所示知县项进行复 查，督促基金经管东说念主改正。若是基金经管东说念主违章事项未能在限期内修订 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。若是基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担相应拖累。 经管东说念主采纳进款银行进行监督： 基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的章程及基金 合同的约定，笃定相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否符 合相关章程进行监督。 本基金投资银行进款应相宜如下章程： （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确 保基金银行进款业务账目及核算的确凿、准确。 （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据关联章程，就本基金银行进款业 务另行签订书面公约，明确两边在关联公约签署、账户开设与经管、 投资指示传达与奉行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑合手以 及进款证实书的开立、传递、撑合手等经由中的权益、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核关联公约、账户云尔、投资指示、进款证实书等相关文献，切实 履行托管职责。 （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格驯服《基 金法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率 经管、支付结算等的各项章程。 基金托管东说念主对基金经管东说念主采纳进款银行的监督应依据基金经管东说念主向基 金托管东说念主提供的相宜条件的进款银行的名单奉行，如基金托管东说念主发现 基金经管东说念主将基金钞票投资于该名单之外的进款银行，有权断绝奉行。 该名单如有变更，基金经管东说念主应在启用新名单前提前 2 个使命日将新 名单发送给基金托管东说念主。 金钞票净值筹画、各类基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分派、关联信息暴露、基金宣传推介材料 中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 法》 、基金合同、本托管公约偏激他相关章程时，应实时以书面样式通 知基金经管东说念主限期修订，基金经管东说念主收到示知后应不才一个使命日及 时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行施展或举证。 经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主示知的违章事项未能在限期内 修订的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 者违抗基金合同约定的，应当断绝奉行，立即示知基金经管东说念主，并及 时向国务院证券监督经管机构申诉。 违抗法律、行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应 当立即示知基金经管东说念主，并实时向中国证监会申诉，基金经管东说念主应依 法承担相应拖累。 章程时辰内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行施展或 举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉 的，基金经管东说念主应积极合作提供关联数据云尔和轨制等。 监会，同期示知基金经管东说念主限期修订。 诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主暴虐训诲仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中 国证监会。 度保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并规划司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的 约定启用侧袋机制。 基金托管东说念主依照关联法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制 启用、特定钞票处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实 施时期的具体规定依照关联法律法例的章程和基金合同的约定奉行。 第四条 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 括但不限于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主筹画的基金钞票净值和 各类基金份额的基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 关联信息暴露和监督基金投资运作等步履。 分账经管、未奉行或无故延长奉行基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基 金投资信息等违抗《基金法》  、基金合同、本托管公约偏激他相关章程 时，基金经管东说念主应实时以书面样式示知基金托管东说念主限期修订，基金托 管东说念主收到示知后应实时查对质据并以书面样式向基金经管东说念主发出回 函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正，并予协助合作。基金托管东说念主对基金经管东说念主示知的违章事 项未能在限期内修订或未在合理期限内证据的，基金经管东说念主应申诉中 国证监会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的 死亡。 会和银行业监督经管机构，同期示知基金托管东说念主限期修订。 交关联云尔以供基金经管东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性，在章程 时辰内回答基金经管东说念主并改正。 使监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督， 情节严重或经基金经管东说念主暴虐训诲仍不改正的，基金经管东说念主应申诉中 国证监会。 第五条 基金财产撑合手 同和本托管公约约定及基金经管东说念主的刚直指示外，不得自走运用、处 分、分派基金的任何财产。 资所需账户。 东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，寂寥核算， 确保基金财产的完竣与寂寥。 定撑合手基金财产，如有出奇情况两边可另行协商搞定。 东说念主托管基金钞票。 业机构或基金经管东说念主托福的登记机构开立的“基金召募专户”，该账 户由基金经管东说念主或其托福的登记机构开立并经管。 金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基 金托管东说念主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具证据文献。同期，基金经管东说念主应聘任具有从事证券业务履历的 司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主刻制、撑合手和使用。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 督经管机构的相关章程。 结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清 算。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任 何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 寰宇银行间同行拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托 管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间 债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。 间国债阛阓回购主公约，原本由基金托管东说念主撑合手，基金经管东说念主保存副 本。 在本托管公约奏效之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和基金 合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和 使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的章程和基金合同 的约定，开立相关账户。该账户按相关规定使用并经管。 管 基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手 库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证 券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代撑合手库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主按捺下的 什物证券在基金托管东说念主撑合手时期的损坏、灭失，由此产生的拖累应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质有用按捺的 证券不承担撑合手拖累。 与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管 东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分歧应由基金托管 东说念主、基金经管东说念主撑合手。基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧 合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本原件，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 30 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全花样将合同投递基金托管 东说念主处。合同应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑合手部门 15 年 以上。对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得升沉，由基金经管东说念主撑合手。 第六条 指示的发送、证据和奉行 基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前 书面示知（以下简称“授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名 单，注明相应的来回权限，并章程基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示 时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权 示知当日回函向基金经管东说念主证据。基金经管东说念主在收到基金托管东说念主的确 认回函之后，授权示知奏效。基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负 有隐蔽义务，其内容不得向被授权东说念主及关联操作主说念主员除外的任何东说念主泄 露。 指示是基金经管东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨 偏激他款项支付的指示。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款 项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被 授权东说念主署名或盖印。                                  ） 代表基金经管东说念主用传竟然花样或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面确 认过的花样向基金托管东说念主发送。基金经管东说念主有义务在发送指示后实时 与基金托管东说念主进行证据，因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令证据，以致资金未能实时到账所形成的死亡不由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主依照“授权示知”章程的方法证据指示有用后，方可奉行指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效劳。基金管 理东说念主应按照《基金法》   、相关法律法例和基金合同的章程，在其正当的 筹算权限和来回权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发 送划款指示。基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指 令所必需的时辰。由基金经管东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留 出裕如划款所需时辰，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所形成的 死亡。 件云尔的正当性、确凿性、完竣性和有用性，基金经管东说念主应保证上述 文献云尔正当、确凿、完竣和有用。如因基金经管东说念主提供的上述文献 分歧法、不确凿、不完竣或失去效劳而影响基金托管东说念主的审核或给任 何第三东说念主带来死亡，基金托管东说念主不承担任何样式的拖累。 理东说念主其名单，并与基金经管东说念主约定指示发送和接管花样。基金托管东说念主 收到基金经管东说念主发送的指示后，应立即审慎考证划款指示相关内容及 印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在 2 小时内奉行，不得延误， 但基金经管东说念主证据其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。 够的资金余额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主 发出的指示，基金托管东说念主可不予奉行，独立即示知基金经管东说念主，基金 托管东说念主不承担因为不奉行该指示而形成死亡的拖累。 金托管东说念主。 基金合同、指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息造作， 指示中伏击信息无极不清或不全等。 有权断绝奉行，并实时示知基金经管东说念主改正，并实时向国务院证券监 督经管机构申诉。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违抗《基金法》  、基金合同、本 公约或相关基金法例的相关章程，有权决定暂缓或不予奉行，并应及 时以书面样式示知基金经管东说念主修订，基金托管东说念主不承担任何损构怨责 任。对基金经管东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对质据后 方能奉行。 基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送 的相宜法律法例章程以及基金合同约定的指示奉行，给基金份额合手有 东说念主形成死亡的，应负抵偿拖累。 基金经管东说念主撤换被授权东说念主或改革被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个 来回日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金经管东说念主署名和盖印的被授 权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更示知 当日将回函书面传真基金经管东说念主并通过电话向基金经管东说念主证据。被授 权东说念主变更示知，自基金经管东说念主收到基金托管东说念主以传真样式发出的回函 证据时运转奏效。基金经管东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更示知的正 本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更示知的原本应与传真内容一致，若 有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金经管东说念主更换被授 权东说念主示知奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改革授 权东说念主员超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担拖累。 第七条 来回及计帐交收安排 要领。基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹算机构，使 用其来回单位行动基金的专用来回单位。基金经管东说念主和被选中的证券 筹算机构签订托福公约，由基金经管东说念主提前示知基金托管东说念主，并在法 定信息暴露公告中暴露相关内容。来回单位保证金由被选中的证券经 营机构支付。 以及变更情况实时以书面样式示知基金托管东说念主。 基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及关联业务规定，签订 《证券来回资金结算公约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在 证券来回资金结算业务中的拖累。 对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期 限内奉行，不得延误。 本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿途 由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有 限拖累公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。 若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的死亡，应由基 金托管东说念主负责抵偿基金的死亡；若是因为基金经管东说念主违抗法律法例的 章程进行证券投资或违抗两边签订的《证券来回资金结算公约》而造 成基金投资计帐贫苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即示知基金管 理东说念主，由基金经管东说念主负责搞定，由此给基金形成的死亡由基金经管东说念主 承担。 基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超 买或超卖现象，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责搞定，由 此给基金形成的死亡由基金经管东说念主承担。 基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金经管东说念主发送的指示时，有足 够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基 金经管东说念主发送的划款指示，独立即示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在发 送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的划款处理所需的合理时辰。如 由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金造 成的死亡由基金经管东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律法 规、基金合同、本托管公约的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金 托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的 死亡由基金托管东说念主承担。 露基金份额净值之前，必须保证本日通盘本质来回记载与基金司帐账 簿上的来回记载全王人一致。若是本质来回记载与司帐账簿记载不一致， 形成基金司帐核算不完竣或不确凿，由此导致的死亡由拖累方承担。 账相符。对基金证券账目，由关联各方逐日进行对账。对什物券账目， 每月月末由关联各方进行账实查对。对来回记载，由关联各方逐日对 账一次。 事东说念主的拖累 基金投资东说念主可通过基金经管东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行 申购和赎回肯求，基金份额申购、赎回的证据、计帐由基金经管东说念主或 其托福的登记机构负责。基金托管东说念主负责接管并证据资金的到账情况， 以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。 基金经管东说念主应保证本基金（或本基金经管东说念主托福）的登记机构于每个 盛开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、调治的数据传送给基金托 管东说念主。基金经管东说念主打发传递的数据的确凿性、准确性和完竣性负责。 登记机构应通过与基金经管东说念主建立的系统发送相关数据，由基金经管 东说念主向基金托管东说念主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法时常发送， 两边可协商搞定处理花样。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双 方各自按相关章程保存。 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。 若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资 金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时示知基金管 理东说念主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主 的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基 金经管东说念主应实时示知基金托管东说念主划付。因基金托管专户莫得裕如的资 金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时示知基金经管 东说念主。 第八条 基金钞票净值筹画和司帐核算 金份额净值是指筹画日该类基金份额的基金钞票净值除以该筹画日该 类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的筹画均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。 同、 《证券投资基金司帐核算业务指示》偏激他法律、法例的章程。用 于基金信息暴露的基金净值信息由基金经管东说念主负责筹画，基金托管东说念主 复核。基金经管东说念主应于每个使命日来回结果后筹画当日的各类基金份 额净值并以两边招供的花样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算效果复核后以两边招供的花样发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针核 对同期进行。 管东说念主复核、审查基金经管东说念主筹画的基金净值信息。因此，本基金的会 计拖累方是基金经管东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主 对基金净值信息的筹画效果对外赐与公布。 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。 （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交 易市价，笃定公允价钱。 （2）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 章程的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值 净价估值。 （3）对在来回所阛阓挂牌转让的钞票支合手证券，领受估值本事笃定其 公允价值，如基金经管东说念主以为成本好像近似体现公允价值，基金经管 东说念主应合手续评估上述作念法的稳健性，并在情况发生改革时作念出稳健诊治。 对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，以活跃阛阓上未经诊治的报价行动计量日的公允价值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调 整以证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的 情况下，则领受估值本事笃定其公允价值。 （1）寰宇银行间阛阓来回的固定收益品种，以第三方估值机构提供的 价钱数据估值。 （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各别、未上市时期阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治 或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税金有各别的，基金 将在关联税金诊治日或本质支付日进行相应的估值诊治。 项，按国度最新章程估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、要领及关联法律法例的章程或者未能充分叹气基金份额合手有东说念主利 益时，应立即示知对方，共同查明原因，两边协商搞定。 金经管东说念主对不应由其承担的拖累，有权向舛错东说念主追偿。 公告的，由此形成的投资东说念主或基金的死亡，应根据法律法例的章程对 投资东说念主或基金支付抵偿金，就本质向投资东说念主或基金支付的抵偿金额， 由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担 相应的拖累。 由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的 措施后仍不可发现该造作，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计 算造作形成投资东说念主或基金的死亡，以及由此形成以后来回日基金钞票 净值、基金份额净值筹画顺延造作而引起的投资东说念主或基金的死亡，由 提供造作信息确当事东说念主一方负责抵偿。 由于证券来回步地偏激登记结算公司发送的数据造作等原因或由于其 他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、稳健、 合理的措施进行检查，关联词未能发现该造作的，由此形成的基金钞票 估值造作，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累。但基金经管东说念主和 基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或裁汰由此形成的影响。 一致时，关联各方应本着费力尽职的气魄从头筹画查对，若是临了仍 无法达成一致，应以基金经管东说念主的筹画效果为准对外公布，由此形成 的死亡由基金经管东说念主承担抵偿拖累，基金托管东说念主不负抵偿拖累。 时，所形成的流毒不行动基金钞票估值造作处理。 定的兼并记账方法和司帐处理原则，分歧独当场诞生、登录和撑合抄本 基金的全套账册，对关联各方各自的账册如期进行查对，相互监督， 以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。 东说念主必须实时查明原因并修订，保证关联各方平行登录的账册记载全王人 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的筹画和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。 基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年 更新一次。基金远隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 基金经管东说念主在每个季度结果之日起 15 个使命日内完成季度申诉编制并 公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期申诉编制并公告；在 司帐年度结果后三个月内完成年度申诉编制并公告。 核；基金托管东说念主应当在收到申诉之日起 2 个使命日内完成月度报表的 复核；在收到申诉之日起 7 个使命日内完成基金季度申诉的复核；在 收到申诉之日起 20 日内完成基金中期申诉的复核；在收到申诉之日起 方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行诊治，诊治以国度相关章程为准。 鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，相 关各方各自留存一份。 复核罢了后，需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据， 以备有权机构对关联文献审核时指示。 （1）与本基金投资相关的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金钞票价值时； （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂停基金估值； （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 第九条 基金收益分派 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除关联用度后的余额；基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。 基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利 润中已罢了收益的孰低数。 （1）《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派花样分两种：现款分成与红利再投资，投资者 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不采纳，本基金默许的收益分派花样是现款分成；  （3）本基金各类基金份额在用度收取上不同将导致在可供分派利润上  有所不同；兼并类别每一基金份额享有同平分派权；  （4）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。  本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。  在不违抗法律法例的章程且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的  前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金  份额合手有东说念主大会。  基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基准日  的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、  分派花样等内容。  日内在指定序言公告。  的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主  的指示实时进行分成资金的划付。  第十条 信息暴露                、《信息暴露办法》                        、基金合同及中国证监会关  于基金信息暴露的相关章程进行暴露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主  对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守隐蔽的义  务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例章程之  外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。关联词，如下情  况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗隐蔽义务：  （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致隐蔽信息被暴露、浮现  或公开；  （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为驯服和恪守法院判决或裁定、仲裁裁  决或中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开。 定各自承担相应的信息暴露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极 合作、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定花样和时限暴露的 义务。 管公约、基金家具云尔概要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、 基金份额申购、赎回价钱和本公约章程的如期申诉、临时申诉、基金 净值信息、计帐申诉、看法公告、基金份额合手有东说念主大会决议、投资资 产支合手证券的信息、实施侧袋机制时期的信息暴露及中国证监会章程 的其他信息，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按影相关法律法例的章程予 以公布。 和基金合同的约定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份 额净值、基金功绩发达数据、基金如期申诉、更新的招募说明书、基 金家具云尔概要、基金计帐申诉等公开暴露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。 格的司帐师事务所审计后，方可暴露。 金信息通过中国证监会指定序言暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主 公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定序言公开暴露。 照关联法律法例章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金 经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全王人一致。 （1）基金投资所波及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； （2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金钞票价值时； （3）发生基金合同章程的暂停基金钞票估值情形； （4）法律法例章程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》和其他有 关法律法例的章程于每个上半年度结果后两个月内、每个司帐年度结 束后三个月内在基金中期申诉及年度申诉等分歧出具基金托管东说念主报 告。 第十一条 基金用度 在频繁情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。 筹画方法如下： H＝E×0.3%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，基金经管东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 支付日历顺延。 在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.1%年费率计提。 筹画方法如下： H＝E×0.1%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性索求，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额 的年销售就业费率为 0.1%。 在频繁情况下，C 类基金份额销售就业费按前一日 C 类基金份额钞票净 值的 0.1%年费率计提。筹画方法如下： H＝E×0.1%÷过去天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售就业费 E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 C 类基金份额的销售就业费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个 使命日内从基金财产中一次性支取，基金经管东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 或结算用度、基金合同奏效后的基金信息暴露用度、基金份额合手有东说念主 大会用度、基金合同奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、诉讼费 和仲裁费、银行汇划用度等根据相关法例、基金合同及相应公约的规 定，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度本质开销金额 支付，列入或摊入当期基金用度。 基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全王人履行义务导致的用度开销 或基金财产的死亡，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信息暴露费、讼师费、验资 费和司帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。其他根据关联法律 法例及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的技俩也不列入基金 用度。 基金经管东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行稳健要领后，诊治基金管 理费率、基金托管费率和销售就业费率。调低销售就业费率无谓召开 基金份额合手有东说念主大会。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息暴露办法》的章程在指定序言上刊登公告。 基金合同、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面施展，若是基金托管东说念主以为基金经管东说念主无刚直或合理的 情理，不错断绝支付。 第十二条 基金份额合手有东说念主名册的撑合手 册，基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手 有的基金份额。 令编制和撑合手，撑合手期限为 20 年。基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照目 前关联规定分歧撑合手基金份额合手有东说念主名册。撑合手花样不错领受电子或 文档的样式。撑合手期限为 15 年。 基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额 合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金托管东说念主不错领受电子或文档的 样式妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不 得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应驯服隐蔽义务。 合手有东说念主名册，应按相关法例章程各自承担相应的拖累。 第十三条 基金相关文献和档案的保存 证、基金账册、来回记载和伏击合同等，保存期限不少于 15 年，对相 关信息负有隐蔽义务，但司法强制检查情形及法律法例章程的其它情 形除外。其中，基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账 册、报表和其他关联云尔，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记 录、账册、报表和其他关联云尔。 金托管东说念主处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、公约传真给基金托管东说念主。 东说念主接受基金的相关文献。 第十四条 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金经管东说念主职责远隔： （1）基金经管东说念主被照章取消基金经管履历； （2）基金经管东说念主照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告歇业； （3）基金经管东说念主被基金份额合手有东说念主大会解任； （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。 更换基金经管东说念主必须依照如下要领进行： （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者单独或臆想合手有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名； （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金经管东说念主职责远隔后 6 个月内 对被提名的新任基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏效； （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金经管东说念主； （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基 金份额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的相关章程在指 定序言公告； （6）交代：基金经管东说念主职责远隔的，基金经管东说念主应妥善撑合手基金经管 业务云尔，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念驾驭理基金经管业 务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接管。新任 基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净 值； （7）审计：原基金经管东说念主职责远隔的，应当按照法律法例章程聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主 要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主相关的名 称字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历； （2）基金托管东说念主照章驱散、被照章拔除或者被照章晓喻歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会解任； （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者单独或臆想合手有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名； （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内 对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏效； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基 金份额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的相关章程在指 定序言公告； （6）交代：原基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善撑合手基金财产和基金 托管业务云尔，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法例章程聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 合手有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管 理东说念主和基金托管东说念主。 和基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》 的相关章程在指定序言上聚拢公告。 基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应赓续履行关联职责， 并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤的步履。 第十五条 辞谢步履 金财产从事证券投资。 不自制地对待其托管的不同基金财产。 的第三东说念主牟取利益。 承担死亡。 何尚未按法律法例章程的花样公开暴露的信息。 令和赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。 理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 指示、基金合同或托管公约的章程进行刑事拖累的除外。 （1）承销证券； （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽拖累的投资； （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行为； （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、 本质按捺东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投 资指标和投资战术，罢职基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。 关联来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。 要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关联适度或以变更后的章程为准。 规相关章程，由中国证监会章程辞谢基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的 其他步履。 第十六条 基金托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与基金合同的章程有任何打破。本托管公约 的变更应报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管公约远隔： （1）基金合同远隔； （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、歇业或由其他基金托管东说念主秉承基 金钞票； （3）基金经管东说念主驱散、照章被拔除、歇业或由其他基金经管东说念主秉承基 金经管权； （4）发生法律法例或基金合同章程的远隔事项。 （1）自出现基金合同远隔事由之日起 30 个使命日内成立计帐小组， 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 （2）基金财产计帐小构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证 券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职 责，赓续诚实、费力、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务， 叹气基金份额合手有东说念主的正当权益。 （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 基金合同远隔情形发生后，应当按法律法例和基金合同的相关章程对 基金财产进行计帐。基金财产计帐要领主要包括： （1）基金合同远隔情形发生后，由基金财产计帐小组长入秉承基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对 计帐申诉出具法律意见书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所 有合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额 合手有东说念主合手有的各类基金份额比例进行分派。 对于在变现期出现基金钞票无法全王人变现的情形，基金经管东说念主可按照 基金合同约定的经管费率、托管费率、C 类基金份额的销售就业费，并 按照基金钞票全王人变现后的基金钞票净值筹画经管费、托管费、C 类基 金份额的销售就业费。具体安排以基金经管东说念主届时公告为准。 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证 券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐 申诉指示性公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 户、证券账户、债券托管专户账户以偏激他关联账户。基金经管东说念主应 给予必要的合作。 第十七条 误期拖累 公约不相宜约定的，应当承担误期拖累。 的，应当分歧对各自的步履照章承担抵偿拖累，因共同步履给基金财 产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累。关联词发 生下列情况，当事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金经管东说念主及基金托管东说念主按照那时有用的法律法例或中国证监会 的章程行动或不行动而形成的死亡等； （3）基金经管东说念主由于按照基金合同章程的投资原则而诈骗或不诈骗其 投资权而形成的死亡等。 基金财产或基金投资东说念主形成死亡，另一方当事东说念主（以下简称“守约方”  ） 有权益况且有义务代表基金对误期方进行追偿；若是由于误期方的违 约步履导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资东说念主所遭遇的死亡，则 守约方有权向误期方追索，误期方应抵偿和补偿守约方由此发生的所 有成本、用度和开销，以及由此遭遇的死亡。 必要的措施，凝视死亡的扩大。莫得采纳稳健措施以致死亡进一步扩 大的，不得就扩大的死亡要求抵偿。非误期方因凝视死亡扩大而开销 的合理用度由误期方承担。 地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当 赓续履行本公约。 基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、稳健、合理的措施进行 检查，关联词未能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主死亡，基金 经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累。关联词基金经管东说念主和基金托管东说念主应 积极采纳必要的措施摒除或裁汰由此形成的影响。 第十八条 争议搞定花样 （为本公约之方针，不包括香港、澳门法律和台湾地区的相关章程）， 并按照中华东说念主民共和国王法。 搞定；协商不成的，应提交中国国外经济交易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁规定进行仲裁，仲裁的场所在北京，仲裁裁决是末端性 的并对关联各方均有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败 诉方承担。 职责，赓续诚实、费力、尽职地履行基金合同和托管公约章程的义务， 叹气基金份额合手有东说念主的正当权益。 第十九条 基金托管公约的效劳 草案，应经托管公约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代理东说念主署名，公约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的意 见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为稳健文本。 之日起奏效。本托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐 效果报中国证监会备案并公告之日止。  力。  金经管东说念主和基金托管东说念主分歧合手有两份，每份具有同等的法律效劳。  第二十条 基金托管公约的签订  在本托管公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授  权代理东说念主署名，并注明本托管公约的签订场所和签订日历。  第二十一条 不可抗力  议下的沿途或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期  间应予中止。  书面样式将不可抗力事件的发生示知其他当事东说念主，并实时向其他当事  东说念主提供对于此种不可抗力事件的稳健凭据。宣称不可抗力事件导致其  对本公约的履行在客不雅上成为不可能或作假际的一方，有拖累尽一切  合理的戮力摒除或消弱此等不可抗力事件的影响。  公约。不可抗力事件或其影响远隔或摒除后，各方须立即规复履行各  冷静本公约项下的各项义务。  客不雅情况。 （本页以下无正文）

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