老婆偷情 招商招悦纯债债券型   证券投资基金    托管公约 基金管制东说念主：招商基金管制有限公司 基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                                                                                    托管公约                                  托管公约                  一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称号：招商基金管制有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东说念主：王小青     建造日历：2002 年 12 月 27 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管制委员会证监基金字 2002100 号     组织体式：有限拖累公司     注册老本：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：捏续规划     斟酌电话：（0755）83199596     （二）基金托管东说念主     称号：北京银行股份有限公司（简称北京银行）     住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号     法定代表东说念主：霍学文     成立时候：1996 年 1 月 29 日     注册老本：东说念主民币 2114298.4272 万元     斟酌电话：010-66223695     传真：010-66226045     规划范围：接收公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱业务； 办理场合财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现； 外汇担保；资信访谒、斟酌、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证                                托管公约 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管制委员会批准的其 它业务。                                   托管公约        二、基金托管公约的依据、想法和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管制办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 走漏管制办法》       （以下简称《信息走漏办法》）、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管制法则》、          《证券投资基金信息走漏内容与阵势准则第 7 号〈托管公约 的内容与阵势〉》、         《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金合同》                             （以下简称《基 金合同》）过甚他关联法则。   签订本公约的想法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值想象、收益分拨、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。                                  托管公约       三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有讲究流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、 钞票撑捏证券、次级债、可分离走动可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、 银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但 须顺应中国证监会的关连法则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可退换债券（可分离 走动可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％； 本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不 低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例除名国度关连 法律法例。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应门径后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资限制：                                     托管公约 的 10％； 钞票净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 金钞票净值的 10％； 产撑捏证券界限的 10％； 券，不得越过其各类钞票撑捏证券估计界限的 10％； 金捏有钞票撑捏证券时代，要是其信用品级下落、不再顺应投资圭表，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 约价值，不得越过基金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期 货合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%；基金管制东说念主应当按照中国金 融期货走动所要求的内容、阵势与时限向走动所阐发所走动和捏有的卖出期货合 约情况、走动想法及对应的证券钞票情况等。基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估计（轧差想象） 应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何走动日内走动（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一走动日基金钞票净值的 30%； 当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                     托管公约 的 15%；    因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素以致基 金不顺应前款所法则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投 资； 他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同 约定的投资范围保捏一致；    除上述第 9）、13）、14）、15）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会法则 的迥殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资计谋应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 运行。    要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行顺应门径后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。    （3）关连法律、法例或部门规章法则的其他比例限制。    基金托管东说念主对基金投资的监督自《基金合同》成效之日起运行。    当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。    侧袋机制的具体法则依照关连法律法例的法则和基金合同的约定推论。                                   托管公约 投资辞让行动进行监督：   根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、掌握证券走动价钱过甚他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则辞让的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行 抵制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当顺应本基金的投资规划和投资计谋，除名捏有 东说念主利益优先原则，戒备利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公道合理价钱推论。关连走动必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与 走漏。首要关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述辞让性法则，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关连限制或按变更后的法则推论。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业 圭表的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金管制东说念主有拖累确保实时将更新后的走动敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的耗费应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主 应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集采纳走动敌手。基金托管东说念主监 督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。如基金 管制东说念主未向基金托管东说念主提供走动敌手名单，基金托管东说念主有权分歧走动敌手是否在 名单内进行监督。在基金存续时代基金管制东说念主不错诊治走动敌手名单，但应将调 整效果至少提前一个责任日书面奉告基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔除的                                  托管公约 走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主根据 市集需要临时诊治银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主领略 意义，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金管制东说念主负责对走动敌手的资信抵制，按银行间债券市集的走动法则进行 走动，并负责惩处因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律拖累及耗费。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时候前仍未承担失约拖累过甚他关连法律拖累的，基金管制东说念主不错对 相应耗费先行赐与承担，然后再向关连走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基 金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨拖累。   基金投资银行按期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的法则及基金合同的 约定，详情顺应要求的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否按进款银行名单走动进行监督。 如基金管制东说念主未向基金托管东说念主提供顺应要求的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的走动敌手进行监督。   （1）基金投资运动受限证券，基金管制东说念主应遵循《对于基金投资非公开导 行股票等运动受限证券关联问题的奉告》等关联法律法例法则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的在刊行 时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险抵制 轨制。上述尊府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金管制东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上                                托管公约 述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述尊府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已捏有运动受限证券市值占基金钞票净值的比例、资金 划付时候等。基金管制东说念主应保证上述信息的实在、齐全，并应至少于拟推论投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时 间进行体式审核。   （5）基金托管东说念主有权对基金管制东说念主是否遵循法律法例、投资决策经由、风 险抵制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的关联 书面信息。基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的打消或戒备规律进行补充书面领略，并保 留检察基金管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估阐发 等备查尊府的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却推论关联指示。因拒却推论该指 令变成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权阐发中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值想象、各类基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、关连信息走漏进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约过甚他关联法则时，有权实时以书面体式奉告基金 管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到奉告后应不才一个责任日实时查对，并以书面 体式向基金托管东说念主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面奉告事项进行复查，督促基金管制东说念主 改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应阐发中国证监会。基金管制东说念主有义务抵偿因其违抗《基金合同》而以致投资                                托管公约 者碰到的耗费。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗关法律法例法则或者违抗《基金 合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却推论，立即书面奉告基金管制东说念主，并向中 国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动门径仍是成效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他关联法则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面奉告基金 管制东说念主，并阐发中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时候内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按 照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东说念主应积极配合提 供关连数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法行动，有权实时阐发中国证监会，同 时有权书面奉告基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正直意义，拒却、遮挡基金托管东说念主根据本公约法则愚弄监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡书面警戒仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                                 托管公约         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据关联法律法例、《基金合同》及本公约法则，基金管制东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全守护基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主想象的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值，根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未推论或无故延伸推论基金管制东说念主的有用资金划拨指示、违抗约定清晰基金投资 信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关联法则时，基金管制 东说念主应实时以书面体式奉告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到奉告后应实时核 对阐发并以书面体式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对 奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管 理东说念主奉告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应阐发中国证监会。基金 管制东说念主应当督促基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的耗费。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即阐发中国证监会和银行 业监督管制机构，同期奉告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在法则时候内恢复基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直意义，拒却、遮挡基金管制东说念主根据本公约法则愚弄监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主提倡警戒仍不改正的，基金管制东说念主应阐发中国证监会。                                    托管公约                五、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 走时用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与零丁。 理东说念主负责与关联当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金管制东说念主。由此给基金变成耗费的， 基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主有义务在合理且必 要的范围内配合基金管制东说念主进行追偿，但对此不承担拖累。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与管事代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的招商基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额 总数、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                           《运作办法》等关联 法则后，由基金管制东说念主遴聘具有从事证券、期货关连业务经验的司帐师事务所进 行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的要求，由基金管制东说念主按 法则办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。                                托管公约   （三）基金的钞票托管专户（银行账户）的开立和管制   基金托管东说念主应负责本基金银行账户的开立和管制。基金托管东说念主以本基金的名 义在其营业机构开设钞票托管专户。该钞票托管专户是指基金托管东说念主在辘集托管 模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限拖累公司进行一级结算的专 用账户。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。基金管制东说念主保证本基金的一切 货币相差行为，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的管制应顺应《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制法则》、                《利率管制暂行法则》、                          《支付结算办法》以及 银行监管机构的其他法则。   基金托管东说念主应严格管制基金在基金托管东说念主处开立的钞票托管专户、实时核查 钞票托管专户账户余额。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》成效后，基金管制东说念主负责以本基金的口头央求并取得插足全 国银行间同行拆借市集的走动经验，并代表本基金进行走动；基金托管东说念主负责根 据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的关联法则，以本基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并由基金                                  托管公约 托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，蓝本由基金托管东说念主守护，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例法则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联法则使用并管制。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记结算有限 拖累公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业 中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的正直 指示办理。属于基金托管东说念主施行有用抵制下的什物证券及银行按期进款存单等有 价凭证在基金托管东说念主守护时代的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有用抵制的证券不承担守护拖累。   （八）与基金财产关联的首要合同的守护   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分袂应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主守护。除本公约另有法则外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金关联的首要合同期应保证捏有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管 东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，保存期限按照法律法例的法则推论。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其实在性过甚与原件的统息争致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转动。                                托管公约          六、指示的发送、阐发和推论   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事前书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的走动 权限，并法则基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金管制东说念主阐发。基金管制 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及关连操作主说念主 员之外的任何东说念主清晰，但法律法例法则或有权机关、一方上市的证券走动所要求 的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金管制东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、 到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发和推论的时候和门径   指示由授权奉告详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管制东说念主用 传真实方式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面阐发过的方式向基金托管东说念主发 送。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因基金管制东说念主 未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，以致资金未能实时到账所变成的耗费不由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照授权奉告法则的方法阐发指示有用后，方可执 行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。基金管制东说念主应 按照《基金法》、关联法律法例和《基金合同》的法则，在其正当的规划权限和 走动权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推论指示所必需的时候。由基金管制东说念主原 因变成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需时候，以致资金未能实时到账 所变成的耗费由基金管制东说念主承担。                                  托管公约   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应立即审慎考证关联内容及印鉴 和签名的口头一致性，复核无误后应在规按期限内推论，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱和的资金可 用余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主有权不予推论，独立即奉告基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推论该 指示而变成耗费的拖累。   基金管制东说念主应将同行市集国债走动奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金管制东说念主发送跋扈指示的情形和处理门径   基金管制东说念主发送跋扈指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息跋扈，指示中紧迫信息暗昧不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示跋扈时，有权拒却执 行，并实时奉告基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却推论指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联法则，有权视情况暂缓或不予推论，并应实时以书面形 式奉告基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函阐发，由此变成的耗费由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于本人障碍变成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的正 常的有用资金划拨指示推论，应在发现后实时遴选规律赐与挽回，给基金财产、 基金管制东说念主或基金份额捏有东说念主变成耗费的，应负抵偿拖累，但仅限于抵偿径直经 济耗费。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或窜改被授权东说念主的权限，必须提前至少一个走动日，                                托管公约 使用传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面阐发过的方式向基金托管东说念主发出 由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更奉告，并提供新的被授权东说念主的署名样本，同 时电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告当日将回函书面传真基金管制 东说念主并通过电话向基金管制东说念主阐发。被授权东说念主变更奉告，自基金管制东说念主收到基金托 管东说念主以传真体式发出的回函阐发时运行成效。基金管制东说念主在尔后三日内将被授权 东说念主变更奉告的蓝本送交基金托管东说念主。基金管制东说念主更换被授权东说念主奉班师效后，对于 已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被窜改授权东说念主员超权限发送的指示，基金管 理东说念主不承担拖累。                                 托管公约             七、走动及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券规划机构的圭表和门径   基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券规划机构，采纳的圭表是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的斟酌阐发及周详 的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题斟酌阐发。   基金管制东说念主负责根据以上圭表以及里面管制轨制对关联证券规划机构进行 熟习后详情代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应拖累。基金管制东说念主和 被采纳的证券规划机构签订走动单元使用公约，由基金管制东说念主奉告基金托管东说念主， 并在法定信息走漏公告中走漏关联内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。因关连法律法例或走动法则的修改带来的变 化以届时有用的法律法例和关连走动法则为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及关连业务法则，签订《证券 走动资金结算公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券走动资金结 算业务中的拖累。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在对印鉴和签名口头一致性复核 无误后应在规按期限内推论，不得延误。                                   托管公约   本基金投资于证券发生的所有场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主障碍在计帐和交收中变成基金财产的耗费，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的耗费；要是因为基金管制东说念主违抗法律法例的法则进行证券投资 或违抗两边签订的《证券走动资金结算公约》而变成基金投资计帐难题和风险的， 基金托管东说念主发现后有权立即书面奉告基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩处，基金 托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金变成的耗费由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖神气，有权立即书面提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩处，由此给基金造 成的耗费由基金管制东说念主承担。要是因基金管制东说念主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 10:00 之前完成融资，用以完成计帐交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在推论基金管制东说念主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却推论基金管制东说念主发送 的划款指示并同期奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基 金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支 付证券计帐款，由此给基金变成的耗费由基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主顺应法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却推论。如由于基金托管东说念主的障碍 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的耗费由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金管制东说念主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净 值之前，必须保证今日所有施行走动纪录与基金司帐账簿上的走动纪录统息争致。 要是施行走动纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不齐全或不实在， 由此导致的耗费由基金的司帐拖累方承担。                                托管公约 对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。 对基金证券账目，由每周临了一个走动日终了时两边进行对账。 对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。 对走动纪录，由两边逐日对账一次。                                    托管公约            八、基金钞票净值想象和司帐核算   （一）基金钞票净值的想象   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指 想象日各类基金钞票净值除以该想象日本类基金份额总份额后的数值。基金份额 净值的想象保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。   基金管制东说念主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》过甚他法律、法例 的法则。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管制东说念主负责想象，基金托管东说念主 复核。基金管制东说念主应于每个责任日走动终了后想象当日各类基金份额的基金份额 净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象效果复核后 以两边认同的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主想象并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管制东说念主想象的基金钞票净值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的各类有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它钞票 及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境 未发生首要变化，按最近走动日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近 走动日的估值净价估值。如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化要素，诊治最近走动市价，详情公允价钱；                                托管公约 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化，按最近走动日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近走动日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通投资品种的现行 市价及首要变化要素，诊治最近走动市价，详情公允价钱； 走动所上市的钞票撑捏证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公开导行未上市的债券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券市集走动的债券、钞票撑捏证券等固定收益品种，采 用估值工夫详情公允价值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分袂 估值。   （5）本基金投资国债期货养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （6）私募债券，接纳估值工夫详情公允价值。在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （7）银行进款以成本列示，按约定的进款利率以当日银行营业终了的进款余 额为基数在施行捏巧合代内逐日计提应收利息。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）关连法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程                                    托管公约 序及关连法律法例的法则或者未能充分珍摄基金份额捏有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金钞票净值想象和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的想象效果对外赐与公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金份额净值跋扈处理。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所、期货公司及登记结算公司发送的数 据跋扈，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、顺应、合理的规律进行检 查，但未能发现跋扈的，由此变成的基金钞票估值跋扈，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿拖累。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的规律消弱或消 除由此变成的影响。   （三）估值差错处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的规律确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值跋扈时，视为基金份额净值跋扈。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售管事机构、或投资东说念主本人的障碍变成估值跋扈，导致其他当事东说念主碰到耗费的， 障碍的拖累东说念主应当对由于该估值跋扈碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损 失按下述“估值跋扈处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。   上述估值跋扈的主要类型包括但不限于：尊府讲述差错、数据传输差错、数 据想象差错、下达指示差错等。   （1）估值跋扈已发生，但尚未给当事东说念主变成耗费机，估值跋扈拖累方应及                                  托管公约 时合作各方，实时进行更正，因更正估值跋扈发生的用度由估值跋扈拖累方承担； 由于估值跋扈拖累方未实时更正已产生的估值跋扈，给当事东说念主变成耗费的，由估 值跋扈拖累方对径直耗费承担抵偿拖累；若估值跋扈拖累方仍是积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值跋扈拖累方打发更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值跋扈已得 到更正。   （2）估值跋扈的拖累方对关联当事东说念主的径直耗费负责，分歧曲折耗费负责， 何况仅对估值跋扈的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值跋扈而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值跋扈拖累方仍打发估值跋扈负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益耗费(“受损方”)，则估值跋扈责 任方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求委用欠妥得利的权柄；要是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和越过其施行耗费的差额部分支付给估值跋扈拖累方。   （4）估值跋扈诊治接纳尽量收复至假定未发生估值跋扈的正确情形的方式。   估值跋扈被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值跋扈发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值跋扈发生 的原因详情估值跋扈的拖累方；   （2）根据估值跋扈处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值跋扈变成的耗费 进行评估；   （3）根据估值跋扈处理原则或当事东说念主协商的方法由估值跋扈的拖累方进行 更正和抵偿耗费；   （4）根据估值跋扈处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值跋扈的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值想象出现跋扈时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的规律防患耗费进一步扩大。                                  托管公约   （2）各类基金份额的基金份额净值想象跋扈偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分袂独就地确立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的想象和公告的，以基金管制东说念主的账 册为准。   （五）基金按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分袂零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募领略书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主 应当在三个责任日内，更新基金招募领略书并登载在指定网站上；基金招募领略 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 管制东说念主不再更新基金招募领略书。基金管制东说念主在每个季度终了之日起 15 个责任 日内完成季度阐发编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期阐发编 制并公告；在司帐年度终了后三个月内完成年度阐发编制并公告。基金合同成效 不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核效果实时书面奉告基金管制东说念主。基金管 理东说念主在季度阐发完成当日，将关联阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个责任日内进行复核，并将复核效果书面奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在中                                  托管公约 期阐发完成当日，将关联阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日 内进行复核，并将复核效果书面奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度阐发完成当 日，将关联阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将 复核效果书面奉告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核主张书，两边各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主对此不承担拖累，基金托管东说念主有权就关连情况 报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐发、中期阐发或年度阐发复核结束后，需向基金 管制东说念主进行书面或电子阐发，以备有权机构对关连文献审核时指示。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   （七）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值 信息。                                  托管公约               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效 活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，极少点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金钞票；   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额捏有东说念主大 会，但应于变更实施日前在指定绪言公告。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施门径 指定绪言公告。 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的正直指示实时进 行分成资金的划付。                                托管公约              十、信息走漏   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息走漏办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息走漏的关联法则或者有权机关、一方上市的证券走动所要求进行走漏之外，基 金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的未公开信息以及从对方获取的未公 开业务信息应坚守守秘的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除 法律法例法则或者有权机关、一方上市的证券走动所要求之外，不得在其公开披 露之前，先行对任何第三方走漏。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托 管东说念主违抗守秘义务： 会、银行业监管机构等监管机构过甚他有权机构的大喊、决定所作念出的信息走漏 或公开； 问、财务参谋人、审计东说念主员、工夫参谋人等作念出的必要信息走漏。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏门径   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法例、《基金合同》的法则各自承 担相应的信息走漏职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募领略书、 《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府节录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、按期阐发、临时阐发、 表现公告、基金份额捏有东说念主大会决议、计帐阐发、钞票撑捏证券的投资情况、投 资国债期货关连公告、投资中小企业私募债券信息走漏、实施侧袋机制时代的信 息走漏等其他必要的公告文献，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的法则和《基金合同》 的约定，对基金管制东说念主编制的基金净值信息、基金功绩阐扬数据、基金按期阐发、                                   托管公约 更新的招募领略书等公开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主 进行书面或电子阐发。   基金年报中的财务阐发部分，经有从事证券、期货关连业务经验的司帐师事 务所审计后，方可走漏。   基金管制东说念主应当在中国证监会法则的时候内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定绪言走漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托 管东说念主将通过中国证监会指定绪言公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金管制东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关联的信息走漏事宜时，对于根据 本公约、《基金合同》法则或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金管制东说念主或基金托管东说念主赐与公布。   （三）暂停或延伸信息走漏的情形 营业时； 钞票价值时；                                    托管公约                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   在时常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.30%年费率计提。想象 方法如下：   H＝E×0.30%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事 费年费率为 0.20%。本基金销售管事费将专诚用于本基金的销售与基金份额捏有 东说念主管事，基金管制东说念主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项领略。   销售管事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。想象方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券、期货走动用度、银行汇划用度、证券、期货账户开户用度和银 行账户珍摄费、《基金合同》成效后与基金关连的信息走漏用度、基金份额捏有                                  托管公约 东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金关连的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费、货币经纪管事费（若有）等根据关联法例、《基金合同》及相应公约的规 定，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度施行支拨金额支付，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、《基金合同》成效前的关连用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据关连法律法例，以及中国证监会的关联法则不得 列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费和销售管事费的复核门径、支付方式和时候。   基金托管东说念主对不顺应《基金法》、《运作办法》等关联法则以及《基金合同》 的其他用度有权拒却推论。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售管事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关联法则进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金销售管事费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日 内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同法则 支付给基金销售机构等。   若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个责任日。                                托管公约   （七）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗关联法律法例的关联法则和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面解说，要是基金托管东说念主觉得基金管制东说念主无正直或合理的意义，不错拒却支付。                                        托管公约           十二、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善守护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 守护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今关连法则分袂守护基金份额捏有东说念主名 册。守护方式不错接纳电子或文档的体式。守护期限为 20 年，法律法例另有规 定或监管机构、有权机关另有要求的除外。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务，法律法例另有法则或有权机关 另有要求的除外。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名 册，应按关联法例法则各自承担相应的拖累。                                  托管公约          十三、基金关联文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和紧迫合同等，保存期限按照法律法例的法则推论，对关连信息负 有守秘义务，但司法强制检讨情形及法律法例法则的其它情形除外。其中，基金 管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他关连尊府，基金 托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连尊府。基金管制 东说念主和基金托管东说念主王人应当按法则的期限守护。保存期限不少于 15 年，法律法例另 有法则或有权机关另有要求的除外。   基金管制东说念主代表基金签署与基金关连的首要合同文本后，应实时将合同文本 蓝本投递基金托管东说念主处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关联文献。                                   托管公约          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东说念主：   (1) 被照章取消基金管制经验；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》法则的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或估计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在决议成效后依照《信息披 露办法》的关联法则在指定绪言公告；   （6）嘱咐：基金管制东说念主职责拒绝的，基金管制东说念主应妥善守护基金管制业务 尊府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念垄断理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计费由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求，                                   托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主关联的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎规律确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东说念主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时 基金管制东说念主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》法则的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或估计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在决议成效后依照《信息披 露办法》的关联法则在指定绪言公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管制东说念主核 对基金钞票总值；                                    托管公约   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需遴选审慎规律确保基金财 产的安全，分歧基金份额捏有东说念主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快嘱咐基金钞票。   （三） 基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的关联法则在指定 绪言上辘集公告。                                  托管公约              十五、辞让行动 事《基金法》辞让的投资或行为。 托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取罪犯利益。 方式公开走漏的信息，不得违抗本公约约定对他东说念主清晰。 用或刑事拖累基金财产。 辞让的其他行动。   法律法例和监管部门取消上述辞让性法则的，则本基金不受上述关连限制。                                   托管公约      十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的法则有任何残害。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约在履行顺应门径后拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金资 产；   （3）基金管制东说念主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金管制东说念主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》法则的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的法则连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组息争接受基金；                                   托管公约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列法则了债：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则了债前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期 货关连业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 托管公约              十七、失约拖累   （一）要是基金管制东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不顺应约定的，应当承担失约拖累。   （二）因托管公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的， 应当分袂对各自的行动照章承担抵偿拖累，因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿拖累。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 定当作或不当作而变成的耗费等；   （三）要是由于本公约一方当事东说念主（“失约方”）的失约行动给基金财产或基 金投资者变成耗费，另一方当事东说念主（“守约方”）有权柄代表基金对失约方进行追 偿；要是由于失约方的失约行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者 所碰到的耗费，则守约方有权向失约方追索，失约方应抵偿和补偿守约方由此发 生的所有成本、用度和支拨，以及由此碰到的耗费。   （四）托管公约当事东说念主违抗托管公约，给另一方当事东说念主变成耗费的，应许担 抵偿拖累。   （五）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要 的规律，防患耗费的扩大。莫得遴选顺应规律以致耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求抵偿。非失约方因防患耗费扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （六）失约行动虽已发生，但本托管公约梗概连续履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本公约。                                托管公约   （七）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可抵制的要素导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、顺应、合理的规律进行检讨，然而未 能发现该跋扈的，由此变成基金财产或基金投资者耗费，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应免除抵偿拖累。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的规律打消或 消弱由此变成的影响。   （八）本公约所指耗费均为径直经济耗费。                                托管公约            十八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会。根据其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对两边均有敛迹力。 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连续古道、 悉力、尽职地履行《基金合同》和托管公约法则的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的 正当权益。   本公约受中国（为本公约之想法，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统治。                                    托管公约           十九、基金托管公约的着力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 签署，公约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的主张修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会注册的文本为安妥文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管公约的有用期自其成效之日起至该基金财产计帐效果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约蓝本一式 6 份，除上报关联监管机构 2 份外，基金管制 东说念主和基金托管东说念主分袂捏有 2 份，每份具有同等的法律着力。                                托管公约             二十、其他事项  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等法则协商办理。                                托管公约             二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管公约的签 订地点和签订日历。