中信保诚货币商场证券投资基金      托管合同  基金管束东谈主：中信保诚基金管束有限公司  基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司                         目       录   鉴于中信保诚基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限背负公司，按照谈论法律法例的规则具备担任基金管束东谈主的经验和智商；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照谈论法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的经验和智商；   鉴于中信保诚基金管束有限公司拟担任中信保诚货币商场证券投资基金的基 金管束东谈主，中国成立银行股份有限公司拟担任中信保诚货币商场证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确中信保诚货币商场证券投资基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的权 利义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《中信保诚货币商场证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏通的含义；若有违反应以基 金合同为准，并依其条件解说。                 一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：中信保诚基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 9 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区银城路 16 号 19 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：涂一锴   成立日历：2005 年 9 月 30 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字2005142 号   组织面目：有限背负公司   注册成本：贰亿元   存续时间：执续计划   计划范围：基金召募、基金销售、钞票管束和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：执续计划   计划范围：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支柱箱工作；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。         二、基金托管合同的依据、标的和原则   （一）坚决托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金信息浮现管束办法》（以下简称“《信息浮现办法》”） 等谈论法律法例、基金合同过甚他谈论规则制订。   （二）坚决托管合同的标的   坚决本合同的标的是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支柱、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息浮现及相互监督等谈论事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）坚决托管合同的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。       三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的， 基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用谈论本领系统，对基金本体投资是否适应基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金投资于法律法例允许投资的金融用具，具体如下：  对于法律法例或监管机构以后允许货币商场基金投资的其他金融用具，基金 管束东谈主在本质适合设施后，不错将其纳入投资范围。  （二）基金托管东谈主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：  根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资 限制：  （1）股票；  （2）可逶迤债券；  （3）剩余期限逾越 397 天的债券；   （4）信用品级在 AAA 级以下的企业债券；   （5）以如期进款利率为基准利率的浮动利率债券，但商场条件发生变化后另 有规则的，从其规则；   （6）非在寰宇银行间债券交易商场或证券交易所交易的钞票支执证券；   （7）中国证监会遏制投资的其他金融用具。   法律法例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规则的限制。   （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得逾越 120 天；   （2）本基金投资于如期进款的比例不得逾越基金钞票净值的 30%；   （3）本基金执有的剩余期限不逾越 397 天但剩孑遗续期逾越 397 天的浮动利 率债券的摊余成本总共不得逾越当日基金钞票净值的 20%；   （4）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得逾越 397 天；   （5）本基金存放在具有基金托管经验的团结生意银行的进款，不得逾越基金 钞票净值的 30％；存放在不具有基金托管经验的团结生意银行的进款，不得逾越基 金钞票净值的 5%；   （6）本基金投资于团结公司刊行的短期企业债券及短期融资券的比例，共计 不得逾越基金钞票净值的 10%；   （7）本基金执有的沿路钞票支执证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%； 本基金执有的团结（指团结信用级别）钞票支执证券的比例，不得逾越该钞票支 执证券范围的 10%；本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支执证券的比例，不 得逾越基金钞票净值的 10%；本基金管束东谈主管束的沿路基金投资于团结原始权益东谈主 的种种钞票支执证券，不得逾越其种种钞票支执证券共计范围的 10%；   （8）除发生多半赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日 均不得逾越基金钞票净值的 20%；因发生多半赎回以致本基金债券正回购的资金余 额逾越基金钞票净值 20%的，基金管束东谈主应当在 5 个交易日内进行调理；   （9）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的沿路货币商场基金投资于同 一生意银行的银行进款过甚刊行的同行存单与债券，不得逾越该生意银行最近一 个季度末净钞票的 10%；   （10）当本基金前 10 名份额执有东谈主的执有份额共计逾越基金总份额的 50%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 120 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金钞票净值的比例共计不得低于 30%；   （11）当本基金前 10 名份额执有东谈主的执有份额共计逾越基金总份额的 20%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 180 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金钞票净值的比例共计不得低于 20%；   （12）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例共计不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金钞票净值的 比例共计不得逾越 2%；前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行 进款、同行存单、谈论机构算作原始权益东谈主的钞票支执证券及中国证监会认定的 其他品种；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 10%。因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金不适应 本条所规则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （15）中国证监会规则的其他比例限制。   除上述第（1）、（8）、（13）、（14）条外，因基金范围或商场变化导致 本基金投资组合不适应以上比例限制的，基金管束东谈主应在 10 个交易日内进行调理， 以达到上述圭臬。法律法例另有规则时，从其规则。   （1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或十分于 A-1 级的短期信用级别；   （2）根据谈论规则给予豁免信用评级的短期融资券，其刊行东谈主最近三年的信 用评级和追踪评级应具备下列条件之一：   ①国内信用评级机构评定的 AAA 级或十分于 AAA 级的弥远信用级别；   ②海外信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（举例，   若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。   团结刊行东谈主同期具有国内信用评级和海外信用评级的，以国内信用级别为   准。   本基金执有的短期融资券信用品级下跌、不再适应投资圭臬的，基金管束东谈主 应在评级叙述发布之日起 20 个交易日内对其给予沿路减执。 评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或十分于 AAA 级的 信用级别。   本基金执有的钞票支执证券信用品级下跌、不再适应投资圭臬的，基金管束 东谈主应在评级叙述发布之日起 3 个月内对其给予沿路卖出。 的，应当经基金管束东谈主董事会审议批准，谈论交易应当事前征得基金托管东谈主的同 意，并算作要紧事项本质信息浮现设施。   若是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在本质适合设施后，本基 金投资将不再受谈论限制。   （三）基金托管东谈主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资遏制步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金管束东谈主基金投资遏制步履和关联交易进行监督。根据法律法例谈论基金遏制 从事关联交易的规则，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞、与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单及谈论关联方刊行的证券 名单。基金管束东谈主和基金托管东谈主有背负确保关联交易名单的真正性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 遏制基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主选定必要表率阻 止该关联交易的发生，如基金托管东谈主选定必要表率后仍无法控制关联交易发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会叙述。对于基金管束东谈主已成交的关联交易，基金托 管东谈主事前无法控制该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此酿成的亏欠，并向中国证监会叙述。   （四）基金托管东谈主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适应法律法例及行业圭臬的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管束东谈主可 以每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金管束东谈主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主讲解原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东谈主协商科罚。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易司法进行 交易，并负责科罚因交易敌手不本质合同而酿成的纠纷及亏欠，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律背负及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时辰前仍未承担误期背负过甚他谈论法律背负的，基金管束东谈主不错对 相应亏欠先行给予承担，然后再向谈论交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同本质情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨背负。   （五）基金托管东谈主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束 东谈主投资银行进款进行监督。 的业务经由、岗亭职责、风险限度表率和监察稽核轨制，切实防范谈论风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核谈论合同、 账户云尔、投资指示、进款证实书等谈论文献，切实本质托管职责。   （1）基金管束东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、 进款银行的支付智商等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不妥造 成基金财产亏欠的，由基金管束东谈主承担背负。   （2）基金管束东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而酿成的亏欠。流 动性风险主要包括基金管束东谈主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行得志基金浅显结算业务的风 险、因沿路提前支取或部分提前支取而波及的利息亏欠影响估值等波及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险限度轨制的成立。如因基金管束东谈主职工的个 东谈主步履导致基金财产受到亏欠的，需由基金管束东谈主承担由此酿成的亏欠。   （4）基金管束东谈主投资银行进款时，应就谈论事宜在更新招募讲解书中给予披 露，进行风险揭示。 体互助合同。如将资金存放于进款银行总行，则应与其签订具体进款合同；如将 资金存放于其授权分行书面指定的分支机构，则进款银行总行应出具承诺函阐述 对进款承担偿付义务，承诺函中需明确如期进款的金额、期限、利率、具体进款 银行称号等与基金如期进款有症结关系的事项，并由进款银行签订具体进款合同。 具体进款合同应包括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以基金口头开立，并加盖本基金公章和基金管束东谈主公章， 账户称号为基金称号。   （2）合同须约定进款类型、期限、利率、金额、账号、起止时辰，进款银行 承办行称号、地址及进款账户。   （3）合同须约定基金托管东谈主承办行称号、地址和账户，且本基金账户为惟一 回款账户。   （4）资金汇划须通过东谈主民银行支付结算系统，进款银行承办行须得志基金托 管东谈主的查询要求，在查复内容中须明确资金到账时辰、金额、所入账户称号、账 号。   （5）如期进款存续时间，进款银行承办行须向基金托管东谈主提供实时查询如期 进款余额的阶梯并确保查询。   （6）未支取进款受损背负由进款银行承担。   （7）如办理如期进款凭证挂失，须由经基金管束东谈主和基金托管东谈主鉴识授权的 东谈主员执授权寄予书共同办理。   （8）为防范非凡情况下的流动性风险，进款银行须提供部分提前支取时的支 付保证承诺和利息计付等具体安排。 需由基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表执授权寄予书共同全程办理，基金管束 东谈主和基金托管东谈主还要将授权寄予书的复印件交由对方备份。基金管束东谈主上述事项 授权东谈主员与基金管束东谈主负责洽谈进款事宜并签订进款合同的东谈主员不行为团结东谈主。 基金管束东谈主不得单独恳求进款凭证挂失。 期支取时，需提前发送投资指示到基金托管东谈主处，以便基金托管东谈主有豪阔的时辰 本质相应的业务操作设施。如基金管束东谈主提前支取或部分提前支取如期进款，基 金管束东谈主负责补足已提真金不怕火资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和提前支 取时收到的资金利息差额)。   （1）本基金的进款银行应当是具有证券投资基金托管东谈主经验、证券投资基金 代销业务经验或及格境外机构投资东谈主托管东谈主经验的生意银行。   （2）本基金如期进款的期限不得逾越一年(含一年)，且到期后不得延期。   （3）存放在具有基金托管经验的团结生意银行的进款，不得逾越基金钞票净 值的百分之三十。   （4）存放在不具有基金托管经验的团结生意银行的进款，不得逾越基金钞票 净值的百分之五。   （5）本基金投资于如期进款的比例，不得逾越基金钞票净值的百分之三十。   基金托管东谈主将据此监督。 原则，尽量选拔基金托管东谈主营业地址所在地的分支机构。   （六）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式禀报基金管束东谈主限期更正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管束东谈主收到书面禀报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面面目给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，讲解违章原因及更正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对禀报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主禀报的违 规事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （七）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务本质核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管束东谈主应 在规则时辰内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管束东谈主应积极配合提供谈论数据云尔和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易设施仍是奏效的指示违反法律、 行政法例和其他谈论规则，或者违反基金合同约定的，应当立即禀报基金管束东谈主， 由此酿成的亏欠由基金管束东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违章步履，应实时叙述中国证监会， 同期禀报基金管束东谈主限期更正，并将更正成果叙述中国证监会。基金管束东谈主无正 当原理，断绝、谢透澈方根据本托管合同规则哄骗监督权，或选定拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基 金托管东谈主应叙述中国证监会。       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管束东谈主狡计的基金钞票净值、每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率、根据基 金管束东谈主指示办理清理交收、谈论信息浮现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未本质或无故蔓延本质基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本合同过甚他谈论规则时，应实时以书面面目禀报 基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面面目给基金管 理东谈主发出回函，讲解违章原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交谈论云尔以 供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在规则时辰内修起基金管束东谈主并 改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时叙述中国证监会， 同期禀报基金托管东谈主限期更正，并将更正成果叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、谢透澈方根据本合同规则哄骗监督权，或选定拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提倡警告仍不改正的，基金管 理东谈主应叙述中国证监会。               五、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 与寂寥。 金财产，如有非凡情况两边可另行协商科罚。 定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时禀报基金管束东谈主选定表率进行催收。由此给基金财产酿成亏欠的，基金 管束东谈主应负责向谈论当事东谈主追偿基金财产的亏欠，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 基金份额执有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等谈论规则后，基金管束东谈主 应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则 时辰内，聘用具有从事证券谈论业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资叙述由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和管束 金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金钞票的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 管束和运用由基金管束东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东谈主清理责任，基金管束东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的规则本质。 投资品种的投资业务，波及谈论账户的开立、使用的，若无谈论规则，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则本质。  （五）债券托管专户的开设和管束  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的谈论规则，在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订 寰宇银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管束 由基金托管东谈主负责开立。新账户按谈论规则使用并管束。   （七）基金财产投资的谈论有价凭证等的支柱   基金财产投资的谈论什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 支柱库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支柱库，支柱凭证由基金托管东谈主 执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本体灵验限度的证券不承担支柱背负。   （八）与基金财产谈论的要紧合同的支柱   与基金财产谈论的要紧合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表 基金签署的、与基金财产谈论的要紧合同的原件鉴识由基金管束东谈主、基金托管东谈主 支柱。除本合同另有规则外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产谈论的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息浮现合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的 原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的支柱期限为基 金合同隔断后 15 年。                六、指示的发送、阐述及本质   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东谈主本质基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等谈论事项。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 东谈主及谈论操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法例规则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 令、什物债券收支库指示以过甚他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。  （三）指示的发送、阐述及本质的时辰和设施  基金管束东谈主发送指示应选定加密传真方式或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主双 方书面共同阐述的方式。  基金管束东谈主应按照法律法例和基金合同的规则，在其正当的计划权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金管束东谈主不得否定其遵守。但若是基金管束东谈主仍是消灭或 调动对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本合同阐述后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承 担背负，授权已调动但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。  指示发出后，基金管束东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。  基金管束东谈主应在交易末端后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东谈主，并电话阐述。若是银行间簿记系统仍是生成的交易需要取 消或隔断，基金管束东谈主要书面禀报基金托管东谈主。  基金管束东谈主应于划款前一责任日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐述，如 需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出本质指示 所必需的时辰。指示传输不足时、未能留出豪阔的划款时辰，以致资金未能实时 到账所酿成的亏欠由基金管束东谈主承担。  基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管束东谈主的指示，预先禀报基金管束东谈主其名单， 并与基金管束东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证谈论内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时禀报基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示本质罢了后，基金托管东谈主应及 时禀报基金管束东谈主。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有豪阔的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予本质，但应立即禀报基金管束东谈主，由 基金管束东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未本质该指示酿成亏欠的背负。   （四）基金管束东谈主发送失实指示的情形和处理设施   基金管束东谈主发送失实指示的情形包括指示违反法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在本质监督职能时，发现基金管束东谈主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时禀报基金管束东谈主改正。如需消灭指示，基金管束东谈主应出具书面讲解， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝本质指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反法律法例，或者违反基金合同约定 的，应当断绝本质，立即禀报基金管束东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示本质的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金管束东谈主发送的指示本质并对基金财产 或投资东谈主酿成的径直亏欠，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直亏欠。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金管束东谈主更换被授权东谈主、调动或隔断对被授权东谈主的授权，应提前禀报基金 托管东谈主，同期基金管束东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话阐述后，授权文献即生 效，原授权文献同期失效。被授权东谈主变更禀报奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定 本质指示，基金管束东谈主不得否定其遵守。   基金托管东谈主更换接受基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话禀报基金 管束东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时叙述基金管束东谈主，基 金托管东谈主对本质基金管束东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏欠不承担补偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金管束东谈主应代表本基金与敌手方签署谈论合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管束东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。              七、交易及清理交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券计划机构   基金管束东谈主应想象选拔代理证券买卖的证券计划机构的圭臬和设施。基金管 理东谈主负责选拔证券计划机构，租用其交易单位算作基金的专用交易单位。基金管 理东谈主和被选中的证券计划机构签订寄予合同，基金管束东谈主应提前禀报基金托管东谈主， 并将被选中证券计划机构提供的《基金用户交易单位变更恳求书》实时投递基金 托管东谈主，确保基金托管东谈主恳求接收结算数据。交易单位保证金由被选中的证券经 营机构委派。基金管束东谈主应根据谈论规则，在基金的中期叙述和年度叙述中将所 选证券计划机构的谈论情况、基金通过该证券计划机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等给予浮现，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面面目禀报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金管束办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行重 新核算、调理。托管东谈主在中国证券登记结算公司调理最低结算备付金当日，在资 金调理表中反馈调理后的最低备付金。管束东谈主应预留最低备付金，并根据中国证 券登记结算公司笃定的本体下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调理所需 的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管束东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主本人原因在清理上酿成基金财产的亏欠，应由基金托管 东谈主负责补偿；若是因为基金管束东谈主未事前禀报基金托管东谈主加多交易单位等事宜， 以致基金托管东谈主接收数据不完好，酿成清理邪恶的背负由基金管束东谈主承担；若是 因为基金管束东谈主未事前禀报需要单独结算的交易，酿成基金钞票亏欠的由基金管 理东谈主承担；若是由于基金管束东谈主违反商场操作司法的规则进行超买、超卖等原因 酿成基金投资清理难题和风险的，基金托管东谈主发现后应立即禀报基金管束东谈主，由 基金管束东谈主负责科罚，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票 酿成的径直亏欠由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主应选定合理、必要表率，确保 T 日日终有豪阔的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管束东谈主原因导致资金头寸不足，基金管束东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。若是未遵循上述规则备足 资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票造 成的径直亏欠由基金管束东谈主负责。   基金管束东谈主应保证基金托管东谈主在本质基金管束东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管束东谈主发送的划款指示。基金管束东谈主 在发送划款指示时应充分酌量基金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主适应法律法例、基金合同、本合同的指示不 得拖延或断绝本质。   （1）交易记载的查对   基金管束东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外浮现每万份基金已终了收益 和 7 日年化收益率之前，必须保证今日扫数本体交易记载与基金司帐账簿上的交 易记载统统一致。若是本体交易记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算 不完好或不真正，由此导致的亏欠由基金管束东谈主承担。   （2）资金账标的查对   资金账目由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账标的查对   基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规则 负责。 基金托管东谈主。基金管束东谈主搪塞传递的申购、赎回、逶迤洞开式基金的数据真正性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述谈论数据，并保证谈论数据的准 确、完好。非凡情况时，两边协商处理。 子数据和盖章奏效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法浅显发送，双 方可协商科罚处理方式。基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按谈论 规则保存。 事宜按时进行。不然，由基金管束东谈主承担相应的背负。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构管束。 定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时禀报基金管束东谈主选定表率进行催收，由此酿成基金亏欠的，基金管束 东谈主应负责向谈论当事东谈主追偿基金的亏欠。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 如系基金管束东谈主的原因酿成，背负由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资谈论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵循“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额 或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主应 在 T+2 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账 后应立即禀报基金管束东谈主，并将谈论书面凭证传真给基金管束东谈主进行账务管束； 当存在托管账户净应付额时，基金管束东谈主应在 T+1 日将划款指示发送给基金托管 东谈主，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T+1 日 15:00 之 前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即禀报基金管束东谈主，并将谈论 书面凭证交给基金管束东谈主进行账务管束。非凡情况时，两边协商处理。   （五）基金逶迤 函告基金托管东谈主并就谈论事宜进行协商。 金清理和数据传递的时辰、设施及托管合同当事东谈主承担的权责按基金管束东谈主届时 的公告本质。 告。          八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时辰及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   每万份基金已终了收益是指按照谈论法例狡计的每万份基金份额的日已终了 收益，每万份基金已终了收益的狡计精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。 另有规则的，从其规则。   每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率的狡计方法如下：   日每万份基金已终了收益＝当日该类基金份额的已终了收益/当日该类基金 份额总和×10000   其中，当日该类基金份额总和包括限度上一责任日(包括节沐日)未结转份额。   本基金收益分派是按日结转份额的，7 日年化收益率以最近七个天然日的每万 份基金已终了收益按逐日复利折算出的年收益率。狡计公式为：                 ?? ? 7 ?      Ri ? ?                                                ??                  ?? ? i=1 ? 10000 ? ?           ??   其中，Ri 为最近第 i 个天然日(包括狡计当日)的每万份基金已终了收益。   基金管束东谈主每个责任日狡计每万份基金已终了收益及 7 日年化收益率，经基 金托管东谈主复核，按规则公告。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的种种有价证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。   （1）本基金估值选定“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票 面利率或合同利率并酌量其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内平均派销，每 日计提损益。本基金不选定商场利率和上市交易的债券和单据的市价狡计基金资 产净值。在谈论法律法例允许交易所短期债券不错选定“摊余成本法”估值前， 本基金暂不投资于交易所短期债券。   （2）为了幸免选定“摊余成本法”狡计的基金钞票净值与按商场利率和交易 市价狡计的基金钞票净值发生要紧偏离，从而对基金份额执有东谈主的利益产生稀释 和不公正的成果，基金管束东谈主于每一估值日，选定估值本领，对基金执有的估值 对象进行重新评估，即“影子订价”。   当“摊余成本法”狡计的基金钞票净值与“影子订价”笃定的基金钞票净值 偏离达到或逾越 0.25%时，基金管束东谈主应根据风险限度的需要调理组合，其中，对 于偏离进程达到或逾越 0.5%的情形，基金管束东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，参 考成交价、商场利率等信息对投资组合进行价值重估，使基金钞票净值更能公允 地反馈基金钞票价值。   （3）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）谈论法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及谈论法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（3）项进行估值时，所酿成的过失 不算作每万份基金已终了收益及 7 日年化收益率失实处理。   （三）每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率失实的处理方式   （1）当每万份基金已终了收益少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生邪恶时，视 为每万份基金已终了收益失实；基金 7 日年化收益率百分号内少许点后 3 位以内 (含第 3 位)发生邪恶时，视为 7 日年化收益率失实。每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率出现失实时，基金管束东谈主应当立即给予更正，通报基金托管东谈主，并 选定合理的表率衰落亏欠进一步扩大。估值失实偏差达到基金钞票净值的 0.25% 时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；估值失实偏差达到基 金钞票净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当在通报基金托管东谈主后公告，并报中国证监 会备案；当发生每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率狡计邪恶时，由基金管束东谈主负 责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成亏欠的，应由基金管束东谈主先行赔付， 基金管束东谈主按邪恶情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率狡计邪恶给基金和基金份额执有东谈主酿成 亏欠需要进行补偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的背负，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金管束东谈主担任，与本基金谈论的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分野心后，尚不行达成一致时，按基金管束东谈主的建议本质，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产酿成的亏欠，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主狡计的每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率已由基金托 管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管东谈主未对狡计过程提倡疑义或要求基金管束东谈主 书面讲解，每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率出错且酿成基金份额执有东谈主 亏欠的，应根据法律法例的规则对投资东谈主或基金支付补偿金，就本体向投资东谈主或 基金支付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照料束费和托管费的比例各自 承担相应的背负。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率的 狡计成果，天然屡次重新狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布 每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率的情形，以基金管束东谈主的狡计成果对外 公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的亏欠，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率狡计失实而引起的基金份额执 有东谈主和基金财产的亏欠，由基金管束东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实，谈论司帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、适合、合 理的表率进行查抄，然则未能发现该失实而酿成的每万份基金已终了收益和 7 日 年化收益率狡计失实，基金管束东谈主、基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管束东谈主、 基金托管东谈主应积极选定必要的表率摈斥由此酿成的影响。   （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统建树而产生的净值狡计尾 差，以基金管束东谈主狡计成果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。若是行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金   钞票价值时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧出动，而基金管束东谈主为保障 投资东谈主的利益，已决定蔓延估值；   （4）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价 格且选定估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停基金估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度谈论部门规则的司帐轨制本质。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金管束东谈主独随即 建树、记载和支柱本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不对，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时禀报基金管束东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每月末端后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制；在上半年末端之日起两个 月内完成基金中期叙述的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度叙述的 编制。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经过审计。基金合同奏效不足两个月的， 基金管束东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将谈论报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度谈论规则为准。   基金管束东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核谈论报表及叙述。   （八）基金管束东谈主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按规则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 已终了收益为基础，为投资东谈主逐日狡计当日收益并分派，且逐日进行支付。投资 东谈主当日收益分派的狡计保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位按去尾原则处理， 因去尾形成的余额进行再次分派，直到分完为止； 零时，为投资东谈主记正收益；若当日已终了收益小于零时，为投资东谈主记负收益；若 当日已终了收益便是零时，当日投资东谈主不记收益； (即红利转基金份额)方式，投资东谈主可通过赎回基金份额得回现款收益；若投资东谈主 在逐日收益支付时，当日已终了收益大于零时，则加多投资东谈主基金份额；若当日 已终了收益便是零时，则保执投资东谈主基金份额不变；基金管束东谈主将选定必要表率 尽量幸免基金已终了收益小于零，若当日已终了收益小于零时，则缩减投资东谈主基 金份额。若投资东谈主赎回基金份额时，其对应收益将立即结清；若收益为负值，则 从投资东谈主赎回基金款中扣除； 赎回的基金份额自下一个责任日起，不享有基金的收益分派权益；   本基金按日狡计并分派收益，基金管束东谈主不另行公告基金收益分派有计算。   （二）基金收益分派的时辰和设施   本基金每个责任日进行收益分派。每个洞开日公告前一个洞开日每万份基金 已终了收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日末端后第二个天然 日，浮现节沐日历间的每万份基金已终了收益和节沐日终末一日的 7 日年化收益 率，以及节沐日后首个洞开日的每万份基金已终了收益和 7 日年化收益率。经中 国证监会承诺，不错适合蔓延狡计或公告。法律法例另有规则的，从其规则。                十、基金信息浮现   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、基金合同的谈论规则进行信息浮现， 拟公开浮现的信息在公开浮现之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信 息浮现办法》过甚他谈论规则进行信息浮现外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金 运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视 为基金管束东谈主或基金托管东谈主违反守密义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息浮现或公开。   （二）信息浮现的内容   基金的信息浮现内容主要包括基金招募讲解书、基金居品云尔节录、基金合 同、托管合同、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、每万份 基金已终了收益、7 日年化收益率、基金份额申购、赎回价钱、基金如期叙述（包 括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述与公告、默契公告、 基金份额执有东谈主大会决议、清理叙述、中国证监会规则的其他信息。基金年度报 告需经具有从事证券、期货谈论业务经验的司帐师事务所审计后，方可浮现。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息浮现中的职责和信息浮现设施   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息浮现过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为 主义，老诚信用，严守奥秘。基金管束东谈主负责办理与基金谈论的信息浮现事宜， 基金托管东谈主应当按照谈论法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 给予公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管束东谈主)复核的信息，基金管束东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应示知基金托管东谈主(或基金管束东谈主)。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其本质按照法定方式 和限时浮现的义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会规则的时辰内，将应予浮现的基金信息通过中 国证监会指定弁言浮现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开浮现的信息，基金托 管东谈主将通过指定弁言公开浮现。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延浮现基金谈论信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管束东谈主觉得属于会导致基金管束东谈主不行出售或评估基金钞票的 遑急事故的任何情况；   (4)发生基金合同规则的暂停基金钞票估值情形；   (5)法律法例、基金合同或中国证监会规则的情况。   按谈论规则须经基金托管东谈主复核的信息浮现文献，由基金管束东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中规则需要浮现的事项时， 按基金合同规则公布。   照章必须浮现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照谈论法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰得回上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容统统一致。               十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   在同样情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值 0.15%年费率计提。狡计方 法如下：   H＝E×年管束费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在同样情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.05%年费率计提。狡计方 法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售工作费   本基金 A 类基金份额的年销售工作费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类的基 金份额执有东谈主，年销售工作费率应自其左迁后的下一个责任日起适用 A 类基金份 额的费率。B 类基金份额的年销售工作费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基 金份额执有东谈主，年销售工作费率应自其升级后的下一个责任日起享受 B 类基金份 额的费率。E 类基金份额的年销售工作费率为 0.25%。C 类基金份额的年销售工作 费率为 0.01%。E 类和 C 类基金份额不适用基金份额的升左迁司法。四类基金份额 的销售工作费计提的狡计公式疏通，具体如下：   H＝E×年销售工作费率÷往时天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售工作费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户爱戴费、基金合同奏效后的信息浮现用度、基金份额执有东谈主大会用度、 基金合同奏效后与基金谈论的司帐师费和讼师费等根据谈论法律法例、基金合同 及相应合同的规则，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金合同奏效前的讼师费、司帐师费和信息浮现用度不得从基金财产中列支。 基金管束东谈主与基金托管东谈主因未本质或未统统本质义务导致的用度支拨或基金财产 的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费和基金销售工作费的调理   基金管束东谈主和基金托管东谈主可协考虑情裁汰基金管束费、基金托管费和基金销 售工作费，此项调理不需要基金份额执有东谈主大会决议通过。基金管束东谈主必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定弁言上刊登公告。   （七）基金管束费和基金托管费的复核设施、支付方式和时辰   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费和基金销售工作费 等，根据本托管合同和基金合同的谈论规则进行复核。   基金管束费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主   发送基金管束费、基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主和基金托管东谈主。   基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售工作费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财 产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚 他谈论规则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主给予讲解解 释，如基金管束东谈主无刚直原理，基金托管东谈主可断绝支付。            十二、基金份额执有东谈主名册的支柱   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和支柱，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应鉴识支柱基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不行妥善支柱，则按谈论法例承担背负。   在基金托管东谈主要求或在 6 月 30 日及 12 月 31 日末端后的 30 个责任日内或发 生对投资者有要紧影响的事项时，基金管束东谈主应将谈论云尔送交基金托管东谈主，不 得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得 将所支柱的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保 密义务，除违警律、法例、章程另有规则，有权机关另有要求。            十三、基金谈论文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务步履的记载、账册、报表和其他谈论资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他谈论云尔。 基金管束东谈主和基金托管东谈主都应当按规则的期限支柱。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和症结合同等，承担守密义务（除违警律、法例、章程另有 规则，有权机关另有要求）并保存至少十五年以上。           十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔断：   (1)基金管束东谈主被照章取消基金管束经验；   (2)基金管束东谈主照章结果、被照章消灭或者被照章宣告收歇；   (3)基金管束东谈主被基金份额执有东谈主大会罢职；   (4)法律法例和基金合同规则的其他情形。   更换基金管束东谈主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东谈主提名；   (2)决议：基金份额执有东谈主大会在原基金管束东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金管束东谈主形成决议，新任基金管束东谈主应当适应法律法例及中国证监会规 定的担任基金管束东谈主的经验条件；   (3)核准：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东谈主，更 换基金管束东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可本质；   (4)嘱托：原基金管束东谈主职责隔断的，应当妥善支柱基金管束业务云尔，实时 办理基金管束业务的移交手续，新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金管束东谈主职责隔断的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管束东谈主得回中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金管束东谈主更换后，若是原任或新任基金管束东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东谈主谈论的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   (2)基金托管东谈主照章结果、被照章消灭或者被照章晓示收歇；   (3)基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会罢职；   (4)法律法例和基金合同规则的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或者单独或共计执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东谈主提名；   (2)决议：基金份额执有东谈主大会在原基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当适应法律法例及中国证监会规 定的担任基金托管东谈主的经验条件；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更 换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可本质；   (4)嘱托：原基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善支柱基金财产和基金托管业务 云尔，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应当实时接收，并与基金管束东谈主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在新任基金托管东谈主得回中国证监 会核准后 2 日内公告。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上的基金份额执有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额执有东谈主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在指定弁言上勾通公 告。   （四）新基金管束东谈主接收基金管束业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应不时本质谈论职责，并保证不作念出 对基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的步履。                 十五、遏制步履   本合同当事东谈主遏制从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东谈主不公正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管束过程中任何尚未 按法律法例规则的方式公开浮现的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥，其高档管束东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的规则进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）向他东谈主贷款 或者提供担保；（3）从事承担无尽背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然则 国务院另有规则的除外；（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金 管束东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管束东谈主、基金托管 东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金管束东谈主、基金托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、支配证券交易价钱 过甚他不刚直的证券交易步履；（8）依照法律法例谈论规则，由中国证监会规则 遏制的其他步履；（9）本基金不得与基金管束东谈主的鼓舞进行交易，不得通过交易 上的安排东谈主为裁汰投资组合的平均剩余期限的真正天数。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受谈论限制。   （十）法律法例和基金合同遏制的其他步履，以及依照法律、行政法例谈论 规则，由中国证监会规则遏制基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。     十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理  （一）托管合同的变更设施  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规则有任何破损。基金托管合同的变更报中国证监会核准 或备案后奏效。  （二）基金托管合同隔断出现的情形  （三）基金财产的清理  (1)基金合同隔断之日起 30 个责任日内，成立基金财产清理组，基金财产清 算组在中国证监会的监督下进行基金清理。  (2)基金财产清理构成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理 组不错聘用必要的责任主谈主员。  (3)在基金财产清理过程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自本质职责，不时 针织、勤勉、遵法地本质基金合同和本托管合同规则的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。  (4)基金财产清理组负责基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事步履。  基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的谈论规则对基金财产进行清 算。基金财产清理设檀越要包括：  (1)基金合同隔断后，发布基金财产清理公告；  (2)基金合同隔断时，由基金财产清理组统一领受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和阐述；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)聘用司帐师事务所对清理叙述进行审计；  (6)聘用讼师事务所出具法律办法书；  (7)将基金财产清理成果叙述中国证监会；  (8)投入与基金财产谈论的民事诉讼或仲裁；  (9)公布基金财产清理成果；  (10)对基金剩余财产进行分派。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  (1)支付清理用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不得分派给基金份额执有东谈主。  基金财产清理公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产清理组公告；清理过程中的谈论要紧事项须实时公告；基金财产清理成果 经具有证券、期货谈论业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法 书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清 算叙述登载在指定网站上，并将清理叙述教唆性公告登载在指定报刊上。  基金财产清理账册及谈论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十七、误期背负  （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不本质本合同或本质本合同不适应约定的， 应当承担误期背负。  （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的， 应当鉴识对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负。   （三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主酿成亏欠的，应就径直亏欠进行赔 偿；给基金财产酿成亏欠的，应就径直亏欠进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向误期方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不算作而酿成的亏欠等； 失或潜在亏欠等；   （四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选定必要的 表率，用功衰落亏欠的扩大。   （五）误期步履虽已发生，但本托管合同简略不时本质的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不时本质本合同。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现邪恶，基 金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、适合、合理的表率进行查抄，然则未 能发现失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏欠，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除 补偿背负。然则基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的表率摈斥由此酿成的 影响。             十八、争议科罚方式   因本合同产生或与之谈论的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、 长入不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁场合为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 针织、勤勉、遵法地本质基金合同和本托管合同规则的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。  本合同受中国法律统率。             十九、托管合同的遵守  两边对托管合同的遵守约定如下：  （一）基金管束东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，合同当 事东谈主两边根据中国证监会的办法修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准 的文本为认真文本。  （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律约束力。  （四）本合同一式八份，合同两边各执二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督管束机构各一份，每份具有同等法律遵守。                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应 给予配合，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、谈论法律法例等规则协商办理。             二十一、托管合同的签订  本合同两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日

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